柜台业务的风险点主要集中在（）

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• 在个人住房抵押贷款中，法律和政策风险的风险点主要集中在（）方面。

  A . 道德风险 B . 担保风险 C . 合同有效性风险 D . 借款人主体资格 E . 诉讼时效风险

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• 商业银行同业存放业务风险点主要表现在（）

  A . 业务不合规 B . 内部控制薄弱 C . 风险管理欠缺 D . 核算不真实 E . 内部审计监督不到位

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• 个人住房贷款的法律和政策风险点主要集中在( )。

  A . 借款人主体资格风险 B . 合同有效性风险 C . 担保风险 D . 诉讼时效风险

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• 办税服务厅的服务风险点主要集中在（），其在税务人员为纳税人办理涉税事项的过程中引发。

  A . 办税服务窗口 B . 一窗多能 C . 发票窗口 D . 导向台

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• 基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时，存在的主要风险点有（）。

  A . A、违规操作 B . B、超范围协助 C . C、向非执法人员泄露客户资料 D . D、转移被执行人资金 E . E、不履行协助执行义务

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• 以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。

  A . 柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 B . 未经授权办理大额存取款业务 C . 以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁 D . 管库员双人管库、同进同出

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• 柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。

  A . 轻视柜台业务内控管理和风险防范 B . 规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C . 柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识 D . 柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感

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• 一般在开放式柜台办理的业务主要是指需要和客户充分沟通、揭示风险收益、耗时长、具备销售机会优势的业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 营业场所的主要风险点包括：监控设备、防尾随门、报警设备、柜台（防弹玻璃）和（）

  A . 卫生区 B . 消防设施 C . 食堂 D . 职工宿舍

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• 柜台银行卡业务风险点不包括（）。

  A . A、未对银行卡真伪进行审核。签名条有“样卡”字样，签名条上无签名，有打洞、剪角、毁改、涂改痕迹 B . B、客户一次性提取大量现金 C . C、无卡存款或转账存入银行卡账户未仔细核对存入账户户名 D . D、对于异地卡存、取款等交易，抹账时违规操作

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• 按广东农信社对广东金融结算服务系统集中代收付业务的规定，以下属于该业务的主要风险点的有（）

  A . 是否与委托人签订协议（合同）并明确双方的权利义务 B . 已签订的协议检查是否在有效期限内 C . 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务 D . 与委托人签订的协议（合同）要素是否真实、有效、正确、齐全 E . 会计主管审核授权不严格

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• 在国库信息处理业务中，协议业务的主要风险点不包括（）。

  A . A.检查纳税人账户的户名、账号、行号是否准确 B . B.审查不严，导致纳税人盗用他人账户进行缴纳税费 C . C.征收代码、协议书编号、纳税人编码务必输入准确，否则签约验证失败 D . D.审查不严，纳税人解约提供资料不齐全

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• 未及时收回账务对账单属于柜台业务中账户开立、使用、变更与撤销的主要操作风险点。()

  A . 正确 B . 错误

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• 在对公存款业务中（）属于开户、续存业务的主要风险点。

  A . 开户资料交接不严密，保管不善 B . 银行内部人员持单位资料为其他单位进行开户 C . 未经人民银行审批、备案开户 D . 使用开户资料复印件进行开户

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• 在电子商业汇票业务中，客户签约的主要风险点不包括（）。

  A . 判断申请开通服务的账户类型是否适宜办理票据业务 B . 审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全 C . 确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实业务委托书 D . 授信额度有无检测，是否足够

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• 在个人住房贷款业务中，贷款签约环节的主要风险点不包括( )。

  A . 未签订合同或签订无效合同 B . 合同文本中出现不规范行为 C . 未对合同签署人及签字进行核实 D . 未按贷款合同规定发放贷款

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• 柜台银行卡业务风险点包括()。

  A .

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• 办税服务风险点主要集中在（）。

  A . 办税服务窗口 B . 税务稽查部门 C . 税收申报网络 D . 税款优惠审批

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• 个人住房贷款的法律和政策风险点主要集中在哪几个方面?()

  A . 借款人主体资格 B . 合同有效性风险 C . 担保风险 D . 诉讼时效风险 E . 政策风险

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• 在数据录入及账务处理代收代付业务时，主要风险点包括（）

  A . 资料交接 B . 账务划转 C . 录入处理 D . 上门代收款 E . 账务资料打印

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• 按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范（）

  是 否

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