农村合作金融机构序时性现场检查对高管人员主要检查高级管理人员的操守、管理能力与决策水平。内容包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

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• 农村合作金融机构资本充足性检查内容主要包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 检查当前的资本充足率 B . 检查核心资本充足率 C . 分析资本结构的合理性、稳定性及将来扩充资本的可能性

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员领导不力、管理不严，导致辖内发生重大经济案件和安全事故的，按以下情形分别处理：涉案金额不足100万元的，或造成损失不足10万元的，给予本级高管人员和县（市、区）行社高管人员（）处分。

  A . 记大过至撤职 B . 降职至开除 C . 降职至撤职 D . 警告至降职

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• 序时性现场检查工作要遵循以下原则（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 计划性 B . 公正性 C . 公开性 D . 持续性

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• 序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析，包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 法人治理及内部控制检查 B . 风险性、合规性检查 C . 高级管理人员履职情况检查等内容

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• 农村合作银行未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自设立、合并、撤销分支机构的，给予警告，并处多少的罚款；对直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分（）。

  A . 5万元以上30万元以下 B . 5万元以上20万元以下 C . 10万元以上30万元以下 D . 10万元以上20万元以下

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• 中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段？ 中国保监会加强对保险公司主要股东、董事、监事和高管人员的任职资格审查，对股东进行风险提示、对董事、监事和高管人员进行教育和培训。（） 

  A . 窗口指导 B . 报告制度 C . 现场检查 D . 行政审批

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员用人失察，有将明知有劣迹或不良行为的人员安排到重要岗位的；工作检查和日常管理中，发现重要岗位工作人员有不良行为，没有及时采取调整控制措施的情形之一的，责令限期改正并给予通报批评；致使发生案件或重大事故的，给予（）处分。

  A . 降职至撤职 B . 记大过至撤职 C . 降职至开除 D . 警告至降职

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员对履行职责，抵制和报告其违规行为的工作人员打击报复的，给予（）处分。

  A . 警告至撤职 B . 记过至开除 C . 记过至降职 D . 警告至留用查看

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员领导不力、管理不严，导致辖内发生重大经济案件和安全事故的，按以下情形分别处理：涉案金额1000万元（含）以上，或造成损失100万元（含）以上的，给予本级高管人员和县（市、区）行社高管人员（）处分。

  A . 降职 B . 撤职 C . 留用察看 D . 开除

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员有下列（）行为之一的，给予记过至撤职处理。

  A . 不按规定建立审贷委员会（组）或成员组成不符合规定； B . 将本单位的盈利业务交由亲友经营的； C . 在其它经济组织兼职或经商的 D . 独自经营或与他人共同经营工商企业

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• 对省级联社、地（市）级联社序时性现场检查，（）。

  A . 原则上每年检查一次 B . 原则上每两年检查一次 C . 原则上每三年检查一次 D . 原则上每五年检查一次

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• 农村合作金融机构资产负债流动性检查主要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 信贷资产结构、抵债资产状况、固定资产占用、投资业务、拆出资金等影响资产流动性的因素 B . 检查负债期限结构及变化趋势，分析资产负债的对应关系 C . 信贷资产抵补率、贷款逾期损失率

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• 农村信用社法人治理和内控制度主要包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . “三会”制度 B . 决策机制、执行机制、监督机制 C . 业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度

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• 农村合作金融机构经营行为检查主要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 各项业务经营的守法合规情况 B . 会计、统计报表的真实性、完整性、及时性、审慎性 C . 合作金融监管部门非现场监管中发现的有关问题 D . 前次现场检查提出整改措施的落实情况

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• 在现场检查时对金融机构重点人员的检查主要是指对部分重点部门和重要岗位有关人员的检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 这些应当建立的制度是否已经建立 B . 建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题 C . 各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系 D . 所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在 E . 围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用 F . 对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理

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• 对银行业金融机构高级管理人员任职资格审核情况进行检查时，检查的主要内容有（）

  A . 被查机构的现任高级管理人员是否通过银行业监督管理机构任职资格审查或报银行业监督管理机构备案 B . 被查机构是否有银行业监督管理机构任职资格核准件 C . 被查机构是否存在未经审核自行任职或已报送审批材料，但银行业监督管理机构未批准或不批准而自行任职 D . 被查机构是否存在着已取消任职资格或取消任职资格期限未满而重新任职的情况

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• 《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，对修复的计算机设备，维护与维修人员应进行验机，并对存贮介质中的信息进行安全检查，完整填写计算机设备维修报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《山东银监局农村合作金融机构飞行检查制度》规定，飞行检查是指不提前通知被检查机构而实施的现场检查，具有（）。

  A . A．保密性 B . B．即时性 C . C．灵活性 D . D．针对性 E . E．实效性

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• 序时性现场检查要围绕防范化解风险、促进农村合作金融机构稳定运行和健康发展，确定如下工作目标（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 及时掌握辖内农村合作金融机构的风险分布、法人治理、内控制度、守法守规等情况，了解带有普遍性、倾向性的问题，增强监管措施的前瞻性、有效性。 B . 对违法违规的农村合作金融机构和责任人进行处罚，提高农村合作金融机构依法合规经营意识。 C . 针对存在问题，提出有效可行的整改意见，促进农村合作金融机构建立健全内控机制，控制市场风险，减少操作风险，提高经营管理水平。

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员有（）的，没收非法所得，给予警告至记过处分；情节严重的，并给予降职至撤职处分。

  A . 不按规定建立贷款责任人制度的； B . 不按规定执行信贷业务审批备案制度的； C . 不按规定实行审贷分离制度的； D . 独自经营或与他人共同经营工商企业。

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• 对辖内县级合作金融机构序时性现场检查（）。

  A . 原则上每年检查一次 B . 原则上每两年检查一次 C . 原则上每三年检查一次 D . 原则上每五年检查一次

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• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员不按规定对重要领导岗位和业务岗位人员进行轮岗、交流，或干扰轮岗、交流的，责令限期改正并给予通报批评；致使发生案件或重大事故的，给予（）处分。

  A . 降职至撤职 B . 记大过至撤职 C . 降职至开除 D . 警告至降职

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• 监管机构对金融进行现场检查和非现场监管时，发现金融机构有（）等情形并造成不良后果的，应当在任职资格监管信息系统中将上述情况记为直接负责的董事（理事）和高级管理人员的不良记录

  A．不配合监管 B．内部管理与控制制度不健全或执行监督不力 C．违反审慎经营规则 D．违法违规

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