监管机构对金融进行现场检查和非现场监管时，发现金融机构有（）等情形并造成不良后果的，应当在任职资格监管信息系统中将上述情况记为直接负责的董事（理事）和高级管理人员的不良记录

相似题目

• 下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的内容的有（）。

  A . 管理与内控完善程度 B . 资产负债结构及流动性状况 C . 收益结构及真实盈利水平 D . 资产质量和资产损失准备金充足程度 E . 遵守法律、法规情况

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。39、

  A . 正确 B . 错误

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• 通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况，核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点，有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价。

  A . 正确 B . 错误

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• 序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析，包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

  A . 法人治理及内部控制检查 B . 风险性、合规性检查 C . 高级管理人员履职情况检查等内容

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• 现场检查是对银行业金融机构进行（）分析、检查、评价和处理的一种监管手段。

  A . 风险性与合规性 B . 流动性与安全性 C . 风险性与流动性 D . 安全性与合规性

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• 金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管，主要有非现场监管和现场检查两种方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。

  A . A、中国人民银行 B . B、中国银行业监督管理委员会 C . C、中国证券监督管理委员会 D . D、中国保险监督管理委员会

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• 对金融机构进行非现场监管的主要方法有()。

  A . 水平比较分析法 B . 历史比较分析法 C . 行业比较分析法 D . 实地查阅相关账表 E . 与从业人员座谈咨询

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。

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• 中国保监会依法可以对保险公司投资不动产进行现场监管和非现场监管，必要时可以聘请专业机构协助检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

  A . 检查结果 B . 各种报表、报告资料或分析材料 C . 检查资料 D . 处罚办法

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按季度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。

  A . 评级 B . 机构准入 C . 从业资格 D . 任职资格

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管。

  A . 正确 B . 错误

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• 现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和（）等方法，对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。

  A . 质询 B . 座谈询问 C . 评价 D . 分析

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• 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。

  A . 正确 B . 错误

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• 自2011年起，按照《非现场监管指引》要求，银监会要求各属地监管部门根据非现场监管、现场检查和其他有关情况，结合农村中小金融机构经营管理实际状况，适时对辖内农村中小金融机构开展审慎监管会谈，每年至少召开（）次。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 银行监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将2评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。

  A . 评级 B . 机构准入 C . 从业资格 D . 任职资格 E . 高管人员履职评价

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• 后续监管行动是银行业监督管理机构依据现场检查结果，结合日常监测分析、考评情况，对银行业金融机构及时提出整改措施并对查出问题依法进行处理的行为。后续监管行动按性质可分为（）

  A . 审慎性后续监管行动 B . 行政性后续监管行动 C . 现场检查后续监管行动 D . 非现场监管后续监管行动 E . 联动监管后续监管行动

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• 下列不属于银行业监管措施中现场检查的是（)。A．进入银行业金融机构进行检查B．询问银行业金融机构

  下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。 A．进入银行业金融机构进行检查 B．询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 C．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 D．匿名信征集金融机构工作人员的意见

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。（

  银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。()

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• 银行业监督管理机构的职责包括:（）A.对银行业金融机构的业务活动及风险状况实 行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及风险状况实 行现场检査C.国务院银行业监督管理机构对银行业金融机 构实行并表监督管理D.国务院银行业监督管理机构建立银行业突发 事件的发现、报告岗位责任制度

  A．对银行业金融机构的业务活动及风险状况实 行非现场监管 B．对银行业金融机构的业务活动及风险状况实 行现场检査 C．国务院银行业监督管理机构对银行业金融机 构实行并表监督管理 D．国务院银行业监督管理机构建立银行业突发 事件的发现、报告岗位责任制度

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