2设立发行是指原私人持股公司改组为公众股份公司时，公司首次公开发行股票。

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• 股票的初次发行是指设立股份有限公司时的股票发行。

  A . 正确 B . 错误

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• 原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票时，要求其发行前一年末净资产在总资产中所占比例不低于（）

  A . 25% B . 20% C . 30% D . 40%

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• H省A市一级资质W房地产开发公司于2005年9月，成为上市公司，股本总额为2.1亿元，其中发行社会公众发行股票总数100万股。2011年3月，该公司股本总额为超过4亿元。请回答下列问题按照有关规定，A市W公司2005年9月，成为上市公司时，该公司内部职工认购的股份不得超过（）万股。

  A . A.10 B . 25 C . 50 D . 100

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• 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。

  A . 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元 B . 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25% C . 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元 D . 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比

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• 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

  A . A、3% B . B、5% C . C、10% D . D、15%

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• 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为（）%。

  A . 35 B . 50 C . 58 D . 60

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• 挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）

  A . 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品 B . 已经完成核准、备案程序 C . 充分披露信息 D . 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

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• A公司、B公司均从事汽车装配和销售业务，为了保障正常装配过程中对于汽车座椅配件的供应并节约成本，A公司、B公司共同出资设立C公司专门生产汽车座椅配件，A公司和B公司各占C公司50%的股权，对C公司实施共同控制。协议约定：①A公司、B公司均需按其持股比例购买C公司生产的所有产品，采购价格以原材料成本、加工毛利及利息支出之和为基础定价，以恰好弥补C公司的运营、筹资等成本费用；②除A公司、B公司外，C公司不得将其产品出售给其他方；③A公司、B公司按其持股比例承担C公司的负债。下列说法中正确的有（）

  A . A公司、B公司按出资比例享有C公司的净利润以及净资产，该合营安排为共同经营 B . A公司按52%、B公司按48%享有C公司的净利润以及净资产，该合营安排为共同经营 C . A公司按52%、B公司按48%享有C公司的净利润以及净资产，该合营安排为合营企业 D . A公司、B公司按出资比例享有C公司的净利润以及净资产，该合营安排为合营企业

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• 甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定36个月的有（）。 Ⅰ李某 Ⅱ通过认购本次非公开发行股票，成为甲公司实际控制人的王某 Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者 Ⅳ甲公司设立的员工持股计划 Ⅴ乙公司 Ⅵ．甲公司拟引进的境内战略投资者

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。（）

  A . 正确 B . 错误

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• H省A市一级资质W房地产开发公司于2005年9月，成为上市公司，股本总额为2.1亿元，其中发行社会公众发行股票总数100万股。2011年3月，该公司股本总额为超过4亿元。请回答下列问题按照有关规定，A市W公司2005年9月，成为上市公司时，发行社会公众发行股票总数100万股，该公司发行股票总数应超过（）万股。

  A . A.100 B . 200 C . 250 D . 400

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• 单纯以认购股份为目的而设立公司法人、合伙企业等持股平台，不具有（），不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众司的股份发行。

  A . 实际经营业务的 B . 实际控制人的 C . 控股股东的 D . 固定资产的

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• 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）

  A . 新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元; B . 无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。 C . 若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。 D . 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。

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• 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（）。

  A . 优先股的权利 B . 所有股东的权利 C . 参与优先股的权利 D . 优先认股权

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• 以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票

  A . 正确 B . 错误

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• 派生分离指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（）

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• 非整体改制重组设立且运行不足两年的发行人，在有关简要资产负债表的披露方面，只需披露改组设立股份有限公司后各年年末的简要资产负债表。

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• 国家股的主要资金来源不包括（）。 A．现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产 B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D．发行社会公众股获得的资金

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• 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票,发行前一年末,净资产在总资产中的比例不低于30%,无形资产在净资产中所占比例不高于30%。()

  A．正确 B．错误

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• 新海股份有限公司在一家国有企业改组的基础上，于2003年2月15日通过向社会公开发行股票成立。注册资本为5000万元人民币，为了扩大生产规模，该公司2005年5月已扩股一次，发行新股2500万股，2005年底，该公司因经营不善，亏损2000万元，决定再次通过扩股方式筹集资金。2006年1月15日，公司董事会向股东大会提交了一份增资扩股方案，该方案有关要点如下：⑴本次发行的新股一律为人民币普通股，每股票面额为1元人民币，根据公司的实际情况，每股发行价拟订为1元人民币，社会公众股2.5元人民币。⑵新股销售时间安排在2006年2月15日至2006年5月13日之间进行。⑶如果本次新股发行成功，公司的预期利润率比同期银行存款利率低不到一个百分点。问：这份增资扩股方案，有哪些违法之处？说明理由。

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• A公司于1999年3月8日由B公司、C公司、D公司、E公司共同发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币30000万元（每股面值为人民币1元，下同)。2002年8月8日A公司获准发行10000万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至人民币40000万元，A公司在2007年1月决定发行可转换债券，相关资料如下： （1) 单位：万元公司最近3个会计年度的可分配利润是否符合

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