参与或协助洗钱活动给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分（）

相似题目

• 因计划管理、采购过程中不认真履行职责造成物资积压，超过（）的，给予相关工作人员降薪或行政记大过、留用察看、撤职或解除劳动合同处分

  A . 八个月 B . 一年 C . 半年 D . 三个月

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• 下列不属于“违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 私自代理销售非本行准入产品的 B . 无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的 C . 通过非法手段套取客户保费的 D . 接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的

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• 下列不属于“违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A . 向合作机构索取手续费之外的非法利益的 B . 贪污、挪用客户资产的 C . 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示 D . 利用托管业务未公开信息为自己或他人谋利益的

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• 有下列行为之一的（），给予相关责任领导行政记大过、降职或撤职处分；给予相关工作人员降薪或行政记大过、留用察看、撤职或解除劳动合同处分。

  A . 私自采购或串换物资的 B . 同一厂家、同一品牌物资的采购价格高于市场价格的20%以上的 C . 违规验收的 D . 在招标、竞价过程中与供应商串通，损害企业利益的

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• 违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

  A . 未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的 B . 未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的 C . 违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的 D . 重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的 E . 重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的 F . 其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

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• 《关于印发集团公司物资采购管理规定的通知》规定，有下列行为之一的（），给予相关责任领导行政记大过、降职或撤职处分；给予相关工作人员降薪或行政记大过、留用察看、撤职或解除劳动合同处分。

  A . 在招标、竞价过程中与供应商串通，损害企业利益的 B . 违规验收的 C . 同一厂家、同一品牌物资的采购价格高于市场价格的20%以上的 D . 私自采购或串换物资的

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• 违反资金管理规定，有（）行为之一，情节较轻的，给予有关责任人员警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；造成重大损失或者其他严重后果的，给予留用察看或者开除处分。

  A . A、未按审批程序请调资金并造成损失或者其他严重后果的 B . B、由于主观原因请调资金不及时或者不执行上级行资金调拨命令，影响正常营业的 C . C、未经授权或者超越权限进行同业拆借、债券交易、票据交易等融资业务的 D . D、按照审批程序请调资金

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• 职工有盗窃行为的，应给予撤职、留用察看或解除劳动合同处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 参与迷信活动，造成不良影响的，给予（）处分；组织迷信活动的，给予降级或者撤职处分，情节严重的，给予开除处分。

  A . A、记过或者记大过 B . B、警告、记过或者记大过 C . C、降级或者撤职 D . D、开除

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• 下列不属于“违反代收业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 为委托单位垫款办理代收付业务的 B . 与委托单位的物品、数据交接不规范 C . 使用委托单位内部账户为其他单位代发工资的 D . 未与委托单位签订代收付业务委托代理协议或委托代理关系存续期间未续签协议的

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• 下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处份，或者解除劳动合同的情形是（）.

  A . 向合作机构萦取手续费之外的非法利益 B . 贪污挪用客户资产的 C . 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 D . 利用托管业务未公开信息为自已或他人谋取利益的

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• 下列哪些行为属于采购工作中的违规违纪行为，情节严重的，给予撤职、留用察看或解除劳动合同处分（）。

  A . 工作失职，造成物资积压、浪费 B . 违规确定供应商 C . 标的物与市场价相比明显偏高 D . 违规支付预付款 E . 标的物与合同约定不符，未采取有效措施

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• 违反客户信用信息管理规定，有下列行为之一，给予违规积分、批评教育或核减绩效收入;情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分;情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分;情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的，同时解除劳动合同。（)

  A．违规查询个人征信报告 B．违规授权查询用户 C．违规修改或删除客户征信记录 D．违规向第三方提供客户信用信息

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• 下列属于”违反外汇业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同“的情形是（）

  A．与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的 B．擅自开展未经上级行授权的外汇业务的 C．办理超出短期外债指标限额的相关业务，且未及时报告的 D．未审核有效证明材料，超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理异名转账业务的

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• 假冒授权人、有权审批人、客户签字（签章)或篡改签批内容的，给予撤职至留用察看处分;造成不良后果的，给予开除处分。（)

  是 否

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• 违规为个人银行结算账户办理转账结算或未落实大额现金支取双线查证制度的，造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。（)

  是 否

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• 下列不属于“违反人民币理财，代理国债，基金，保险，贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，获知解除劳动合同”的情形是（）

  A．私自代理销售非本行准入产品的 B．无正当理由拒接，延迟办理客户签约开户及其他交易或擅自停止办理基金份额发售或者拒接投资人的申购，赎回的 C．通过非法手段套取客户保费的 D．接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代客户操盘交易的

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• 违反呆账核销保密制度，泄露呆账核销情况的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予（)至留用察看处分；造成损失或严重声誉影响的，给予开除处分。

  A．记过 B．记大过 C．降级 D．警告

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• 未按规定管理保证金账户或临时账户超期使用的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分;造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。（)

  是 否

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• 违反禁令,造成严重影响的,给予直接责任人解除劳动合同;给予所在部门及业务、内管部门主要负责人、所在单位分管负责人和主要负责人撤职或留用察看处分并扣罚全部月度绩效薪酬,本规定所称“严重影响”,主要包括:（）

  A．发生数量100万支（含）或案值100万元（含）以上套购卷烟的 B．被国家局通报批评或督查、督办、约谈、直接查办的 C．被司法机关依法追究刑事责任的 D．被工商等其他执法机关查处的

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• 农业银行员工办理或授意办理虚假抵（质）押担保手续，未造成不良后果的，给予撤职至留用察看处分（）

  是 否

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• 有下列哪些行为之一的，给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的， 给予开除处分（）

  A．参与或协助洗钱活动的 B．在诉讼案件管理中与他人串通，损害本行利益的 C．隐瞒、虚构诉讼案件事实的 D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，或拒绝提供调查材料、提供虚假材料的

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• 与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分（）

  是 否

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• 未按规定办理变更账户名称、法定代表人或动账、对账等客户重要信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分;造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。（)

  是 否

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