内控检查管理方案是对内控检查流程推进顺序的详细描述，下述哪项流程方案顺序符合本行关于内控检查的管理要求（）

相似题目

• 定期检查中对内控机制建设方面的检查主要是针对烟叶种植收购调拨企业和（）。

  A . A、卷烟、雪茄烟批发企业 B . B、卷烟、雪茄烟生产企业 C . C、烟叶复烤加工企业 D . D、烟草薄片、烟丝等烟草专卖品生产企业

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• 符合性测试主要是对内控制度的制定测试和内控制度的执行测试，测试一般采用抽样方法进行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。

  A . 半年 B . 一年 C . 一年半 D . 两年

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• 内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善

  A . ①③②④⑥⑤ B . ①③④⑥②⑤ C . ②⑤①③④⑥ D . ②⑤④⑥①③

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• 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，对（）等突出问题进行重点监控。

  A . 未按照主子项目归属关系立项 B . 未实时录入检查工作日记和底稿 C . 项目立项不及时 D . 检查项目未及时收工

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• （）负责制定会计系统的管理办法，内控制度，业务流程，操作手册和手工应急方案，并在投入运行前组织业务操作人员进行培训。

  A . 技术部门 B . 电子银行部 C . 会计结算部 D . 预算财务部

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• 建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈的第（）道防线。内部审计和合规监察等监督检查部门独立于其他部门，并对内控制度的执行情况实施检查和反馈。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 以下对内控评价“四类行”标准描述正确的是（）。

  A . 综合评分60分以上70分以下 B . 内部控制体系存在较多缺陷 C . 内部控制效果较差 D . 已发生了性质较严重的案件

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• 现场检查和行政处罚是保险监督管理机构落实监管政策的重要手段。2017年3月，中国保监会派出检查组 对某人身保险公司开展内控与合规现场检查，历时1个月。在检查过程中，发现存在下列问题。检查结束后，中国保监会根据检查认定的违法事实、处罚理由及相关法律法规依据，拟对该人身保险公司罚款70万元，对两名责任人分别警告并处2万元罚款。下列描述中错误的是（）。

  A . 中国保监会应在行政处罚之前告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据 B . 如果违法事实的证据确凿，可以不用事先告知当事人 C . 当事人有权进行陈述和申辩，如果保险监管机构拒绝听取当事人陈述和申辩，则行政处罚不能成立 D . 当事人可以放弃陈述或者申辩权利

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• 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

  A . 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B . 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C . 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D . 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

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• 下述关于内控检查的描述错误的是（）

  A . 检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位 B . 现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》 C . 《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认 D . 对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

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• 在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.

  A . 一般检查人员--主查--组长 B . 组长--一般检查人员--主查 C . 主查--组长--一般检查人员 D . 一般检查人员--组长--主查

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• 要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司对已经发生的内控违规行为，应当严格执行内控问责制度，追究当事人责任。上级管理人对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的，要承担管理责任

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

  A . 检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案 B . 检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案 C . 分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案 D . 分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

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• 以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）

  A . 综合评分60分以上70分以下 B . 已发生了数量较多或性质比较严重的案件 C . 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故 D . 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

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• 项目技术管理部门负责吊篮作业施工技术方案编、审、批业务流程，并对工艺纪律执行情况监督检查。（)

  是 否

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• 内控评价结果可应用于完善相关制度、优化业务和管理流程、调整检查监督重点等方面。具体包括（）

  A．结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性 B．针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C．将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D．根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

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• （）负责管控方案和实施细则及流程的审批，并对作业安全进行把控评估，安全作业方案和流程报物业分公司品质管理部备案

  A．品质管理经理 B．巡查经理 C．巡查主管 D．巡查班长

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• 公司各业务模式在NCC的价格管理具体流程是：营销经理确定定价模式，（）接到审批定价单后在系统制作定价单，风控经理检查复核系统定价单是否准确

  A．营销经理 B．平台经理 C．财务经理

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• 反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则，贯穿于所有业务条线和所有分支机构，高级管理层应当对内控制度的有效实施负责，并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。（）

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• 针对（）的特点和风险，制定详细的管理方案、流程及应急预案

  A．流动商贩 B．固定商铺 C．流动食客 D．流动车辆

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