为了控制期货交易所的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。

相似题目

• 如果沪深300指数出现上涨单边市极端行情，或导致会员没有足够资金追保，中国金融期货交易所（CFFEX）有权采取的风险控制措施包括（）。

  A . 调整涨跌停板幅度 B . 限制开仓、限制出金或限期平仓 C . 提高交易保证金标准或暂停交易 D . 强行平仓或强制减仓

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• 证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（ ）。 I .具有满足业务需要的技术系统 II.配备必要的业务人员 III.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 IV.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投资者的利益，防止期货市场价格大幅度波动而造成的市场风险，期货交易所对每一个会员在一定的时间内的（）作出限定性规定。

  A . 最高持仓量 B . 最地持仓量 C . 最大买入量 D . 最大卖出量

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• 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

  A . A．限制会员资金划转 B . B．限制会员开仓 C . C．移仓 D . D．强行平仓

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• 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

  A . 《期货交易所管理办法》 B . 《期货从业人员管理办法》 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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• 期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了控制股指期货交易风险，所有指数期货交易均规定了每日价格波动限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。()[2009年9月真题]

  A . 正确 B . 错误

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• 实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()

  A . 正确 B . 错误

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• 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有（）。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．②③④

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