证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

相似题目

• 有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

  A . 管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额 B . 原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额 C . 管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系 D . 管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额 E . 管理人与原始权益人同为第三方董事

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

  A . 建立经纪业务检查稽核制度 B . 建立健全各项规章制度 C . 对客户交易结算资金实行第三方存管 D . 强化岗位制约和监督

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

  A . 建立健全各项规章制度 B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C . 增强法治观念和合规意识 D . 提高差错或纠纷的处理效率

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• 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

  A . 证券公司的内部控制 B . 证券业协会的自律管理 C . 证券交易所的监督 D . 证券监管机构的监管

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• 在风险的防范措施中，（）可使房地产经纪机构规避某些自身难以控制、管理的风险。

  A . 建立监察稽核体系 B . 权限的控制与分配 C . 风险的转移 D . 对外承诺标准化

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• 房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。

  A . 提高房地产经纪佣金水平 B . 不签订房地产经纪服务合同 C . 经纪服务对外承诺标准化 D . 加强对经纪门店负责人的培训 E . 合理控制和分配业务权限

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• 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

  A . 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B . 妥善选择结算银行，防范结算银行风险 C . 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D . 加强证券登记结算机构内部管理

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• 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

  A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C . 证券营业部的信息系统建设和管理 D . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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• 对于需审议的个贷业务，审查人员须撰写审查报告，风险评价及防范措施是审查报告主要内容之一，风险评价及防范措施主要包括：信贷政策风险评价、（）、风险防范措施（包括担保情况）等。

  A . 信用记录分析 B . 主体资格分析 C . 还款能力分析 D . 借款用途分析

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• 中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

  A . 《证券公司管理暂行办法》 B . 《证券登记规则》 C . 《证券登记结算管理办法》 D . 《证券持有人名册服务业务指引》

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• 若出现如下（）情况，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

  A . 管理人持有原始权益人3%以上的股份或出资份额 B . 原始权益人持有管理人3%以上的股份或出资份额 C . 管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额 D . 原始权益人持有管理人7%以上的股份或出资份额

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• 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

  A . A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B . B．配备数量适当、质量可靠的交易设施 C . C．使用合格的交易场所 D . D．加强交易设施的日常管理和维护保养

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是（）。

  A . 对外承诺标准化 B . 权限的控制与分配 C . 提高过滤门槛 D . 责任人的培训 E . 风险转移

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• 证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。 Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 Ⅱ．制定完善的风险防范制度 Ⅲ．建立完善的技术系统 Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

  A . 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B . 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 C . 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 D . 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

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• 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()．

  A．规模失控 B．账外自营 C．内幕交易 D．信用交易

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• 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

  A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 听力原文：证券交易风险防范的自律管理包括制度管理、内部监察、行业检查等方面；制度防范包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。

  证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。() A．正确 B．错误

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• 出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。（)

  A．管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额 B．原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额 C．管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系 D．管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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