房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。

相似题目

• 房地产经纪机构风险的规避的措施表述正确的有（）。

  A . 对房地产经纪人的行为进行监督 B . 加强对房地产经纪人的风险教育 C . 加强对房地产经纪人的职业道德教育 D . 教育房地产经纪人在与客户签约中，尽量规避公司的应承担的责任 E . 加强公司内部的制度建设

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

  A . 建立经纪业务检查稽核制度 B . 建立健全各项规章制度 C . 对客户交易结算资金实行第三方存管 D . 强化岗位制约和监督

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

  A . 建立健全各项规章制度 B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C . 增强法治观念和合规意识 D . 提高差错或纠纷的处理效率

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• 房地产经纪机构的风险规避，主要以预防为主，针对房地产经纪机构可能存在的上述风险，其措施和方法包括（）方面。

  A . A.规范市场交易行为 B . B.监理长期合作关系 C . C.完善企业自身的制度建设和日常管理 D . D.加强对房地产经纪人教育和培养 E . E.建立有效的风险识别和警示系统

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• 在风险的防范措施中，（）可使房地产经纪机构规避某些自身难以控制、管理的风险。

  A . 建立监察稽核体系 B . 权限的控制与分配 C . 风险的转移 D . 对外承诺标准化

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• 房地产经纪机构在建立风险识别系统时，要遵循的基本原则有（）。

  A . A.尽量以不影响日常的工作效率为前提 B . B.不能过于保守 C . C.全面考察 D . D.不能盲目乐观 E . E.风险与收益对等

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• 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

  A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C . 证券营业部的信息系统建设和管理 D . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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• （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

  A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C . 证券营业部的信息系统建设和管理 D . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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• 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

  A . A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B . B．配备数量适当、质量可靠的交易设施 C . C．使用合格的交易场所 D . D．加强交易设施的日常管理和维护保养

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• 下列项目中，属于房地产经纪业务损失发生后风险管理的目标有（）。

  A . 节约成本 B . 减少忧虑心理 C . 维持生存 D . 尽快恢复正常的经营秩序 E . 保证公司的持续发展

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• 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

  A . 内部控制制度 B . 内部控制文本制度 C . 内部监督体系 D . 内部控制模式

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是（）。

  A . 对外承诺标准化 B . 权限的控制与分配 C . 提高过滤门槛 D . 责任人的培训 E . 风险转移

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• 防范证券经纪人操作风险的措施（）

  A . 培养职业责任感并强化合规意识教育 B . 明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围 C . 建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险 D . 要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

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• 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

  A . 严格执行经纪业务操作规程 B . 加强员工培训，提高员工素质 C . 建立客户投诉处理及责任追究机制 D . 建立经纪业务检查稽核制度

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• 注销后的房地产经纪机构不再有资格从事房地产经纪业务，注销时尚未完成的房地产经纪业务（），可以转由他人代为完成。

  A . 经申报房地产经纪协会 B . 通知委托人后 C . 自行处理或者 D . 与委托人协商处理

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• 房地产经纪机构业务流程管理的主要方法有（）。

  A . A.建立有效的组织保障 B . B.建立流程管理信息系统 C . C.重塑企业文化 D . D.培养复合型人才 E . E.建立客户管理系统

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• 房地产经纪机构的风险管理主要通过（）等一系列活动来规避和防范风险。 A．风险评价、风险估计、风险驾驭、风险监控 B．风险识别、风险评价、风险驾驭、风险监控 C．风险识别、风俭估计、风险驾驭、风险监控 D．风险识别、风险估计、风险评价、风险监控

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• 房地产经纪机构在风险管理过程中，因买卖双方客户“飞单”而产生的风险，属于（）。A．操作不规范的风险B．经纪业务对外合作的风险C．房地产经纪人员的道德风险D．客户道德风险

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• 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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• 下列风险规避措施中，可以有效防范房地产经纪服务合同风险的是（)。

  A．签订合同签隐瞒敏感信息 B．使用房地产经纪机构自行拟定的合同文本 C．在合同空白处留白 D．积极履行调查审核业务

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