保险机构有下列哪些情形的，中国保监会可以将其列为重点检查对象（）

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• 保险类机构有下列哪些情形的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处以3万元以下罚款（）

  A . 保险许可证记载的内容发生变更，未按规定缴回原证并领取新保险许可证的 B . 遗失保险许可证后未按规定向中国保监会报告的 C . 未按规定在营业场所放置保险许可证的 D . 未按《保险许可证管理办法》规定在报纸上登载公告的

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• 保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。

  A . 涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱 B . 受到反洗钱主管部门重大行政处罚 C . 小额款项进账 D . 中国保监会认为需要重点监管的其他情形

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• 中国保监会可以将保险经纪机构列为重点检查对象的情形不包括（）。

  A . 高级管理人员失去民事行为能力 B . 业务或者财务出现异动 C . 不按时提交报告、报表 D . 涉嫌重大违法行为

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• 开展互联网保险业务的第三方网络平台具有以下哪些情形（）之一的，中国保监会可以要求其改正；拒不改正的，中国保监会可以责令有关保险机构立即终止与其合作，将其列入行业禁止合作清单，并在全行业通报。

  A . A.擅自与不符合互联网保险业务监管暂行办法规定的机构或个人合作开展互联网保险业务 B . B.未经保险公司同意擅自开展宣传，造成不良后果的 C . C.违反互联网保险业务监管暂行办法关于信息披露、费用支付等规定的 D . D.未按照互联网保险业务监管暂行办法规定向保险机构提供或协助保险机构依法取得承保所需信息资料的 E . E.具备互联网保险业务监管暂行办法规定的开展互联网保险业务条件的 F . F.不配合保险监管部门开展监督检查工作的

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形的，中国保监会不予核准其任职资格（）。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D . 被金融监管部门禁止进入市场期满未逾5年

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• 中国保监会可以将保险经纪机构的（）情况列为重点检查对象。

  A . 转移、藏匿有关文件、资料 B . 业务或者财务出现异动的 C . 高级管理人员故意躲避、拖延、阻挠检查 D . 资本金或者出资不真实、足额

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• 保险经纪机构有下列哪些情形的，应当自事项发生后书面报告保监会（）

  A . 变更名称或者分支机构名称 B . 变更主要股东 C . 修改公司章程 D . 撤销分支机构

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• 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A . 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . 擅离职守，造成严重后果 C . 累计2次被行业自律组织纪律处分 D . 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 开展互联网保险业务的保险机构具有以下哪些情形（）之一的，中国保监会可以责令整改；情节严重的，依法予以行政处罚。

  A . 擅自授权分支机构开办互联网保险业务的 B . 与不符合互联网保险业务监管暂行办法规定的第三方网络平台合作的 C . 发生交易数据丢失或客户信息泄露，造成不良后果的 D . 未按照互联网保险业务监管暂行办法规定披露信息或做出提示，进行误导宣传的 E . 违反互联网保险业务监管暂行办法关于经营区域、费用支付等有关规定的 F . 不具备互联网保险业务监管暂行办法规定的开展互联网保险业务条件的

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• 保险经纪机构及其分支机构有下列哪种情形，中国保监会可以将其列为重点检查对象？（）

  A . 业务或者财务稳定的 B . 按时提交报告、报表或者提供真实的报告、报表、文件和资料的 C . 没有违法、违规行为的 D . 受到中国保监会行政处罚的

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• 征信机构有下列（）情形之一的，中国人民银行及其分支机构可以将其列为重点监管对象。

  A . 上一年度发生严重违法违规行为的 B . 出现可能发生信息泄露征兆的 C . 出现财务状况异常或者严重亏损的 D . 被大量投诉的 E . 未按《征信机构管理办法》规定报送相关材料的 F . 中国人民银行认为需要重点监管的其他情形

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• 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。

  A . 未按规定履行客户身份识别义务的 B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的 C . 违反保密规定，泄漏有关信息的 D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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• 根据《保险公司管理规定》（保监会令2009年第1号），保险机构有下列（）情形之一的，中国保监会可以将其列为重点监管对象。

  A . A、严重违法 B . B、偿付能力不足 C . C、财务状况异常 D . D、中国保监会认为需要重点监管的其他情形

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• 对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取下列措施：（）。

  A . 责令增加资本金、办理再保险 B . 限制经营区域 C . 限制增设分支机构 D . 责令停业整顿 E . 责令停止接受新业务

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，中国保监会不予核准其任职资格。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 被判处其它刑罚，执行期满未逾3年 D . 被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年 E . 被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

  A . A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C . C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D . D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 保险公司总公司和省级分公司（含计划单列市分公司、总公司直管的分公司）有下列哪些情形（）之一的，保险监管机构三年内不再将其列入资质名单，期间该保险公司不得开展大病保险业务。

  A . 保险公司总公司因大病保险业务受到行政处罚的，或者一年内其省级分公司（含计划单列市分公司、总公司直管的分公司）大病保险业务受到行政处罚达到2家次以上的； B . 保险公司总公司因大病保险业务受到行政处罚的，或者一年内其省级分公司（含计划单列市分公司、总公司直管的分公司）大病保险业务受到行政处罚达到3家次以上的； C . 保险公司省级分公司（含计划单列市分公司、总公司直管的分公司）因大病保险业务受到行政处罚的，或者一年内其分支机构大病保险业务受到行政处罚达到3家次以上的； D . 大病保险投标文件违反有关法律、法规和监管规定的； E . 发生足以影响大病保险业务正常经营的其他重大情况；

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• 保险机构有下列哪些情形（）之一的，应当经中国保监会批准。

  A . 保险公司变更名称，变更注册资本 B . 扩大业务范围，变更营业场所 C . 保险公司分立或者合并 D . 修改保险公司章程 E . 变更出资额占有限责任公司资本总额5%以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份5%以上的股东 F . 中国保监会规定的其他情形

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• 保险机构有下列哪些情形（）之一，应当自该情形发生之日起15日内，向中国保监会报告。

  A . 变更出资额不超过有限责任公司资本总额5％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外 B . 变更出资额不超过有限责任公司资本总额10％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过10％的股东，上市公司的股东变更除外 C . 保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外 D . 保险公司分支机构变更名称 E . 中国保监会规定的其他情形

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• 保险公司有下列哪些情形（）之一的，国务院保险监督管理机构可以对其实行接管：

  A . 公司高管受纪律处分 B . 公司的偿付能力严重不足的 C . 违反保险法规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经严重危及公司的偿付能力的 D . 公司员工流失严重

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• 保险公估机构有下列哪些情形之一的，中国保监会可以将其列为重点检查对象？（）

  A . 业务或者财务出现异动 B . 不按时提交报告、报表或者提供虚假的报告、报表、文件和资料 C . 涉嫌重大违法行为或者受到中国保监会行政处罚 D . 中国保监会认为需要重点检查的其他情形

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• 保险经纪机构有下列哪些情形（）之一的，中国保监会可以将其列为重点检查对象。

  A．业务或者财务出现异动； B．不按时提交报告、报表或者提供虚假的报告、报表、文件和资料； C．涉嫌重大违法行为或者受到中国保监会行政处罚； D．中国保监会认为需要重点检查的其他情形；

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• 对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取下列措施（）条件

  A．责令增加资本金、办理再保险 B．限制业务范围 C．限制高管工资 D．限制向股东分红

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• 根据《保险公司管理规定》,保险机构有下列情形之一的，保险监管机关可以将其列为重点监管对象（)。

  A、严重亏损 B、现金流不足 C、财务状况异常 D、业务严重萎缩

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