从业人员违反职业道德规范，会受到部门、行业或（）的制裁

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• 对违反职业操守的银行业从业人员，监管部门应当视情况给予相应惩戒。

  A . 正确 B . 错误

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• 持续发布治理销售误导、规范保险理赔的部门规章、规范性文件及开设中国保险从业人员职业道德资格考试，充分证明中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会一直高度重视保险从业人员的职业道德建设。请结合保险行业特性回答下列问题。当保险从业人员不讲究职业道德，将危及()：①整个社会的安危;②整个行业的兴衰;③保险从业人员的个人前途;④广大被保险人的利益。

  A . A.①② B . ①②③④ C . ① D . ①②④

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• 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 对违反银行业从业人员职业操守的从业人员，情节严重者的处罚措施是()。

  A . 通报同业 B . 经济处罚 C . 批评教育 D . 所在机构惩戒

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• 银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中"信息保密"原则的是（）。

  A . 讨论股票走势 B . 共同参加经验交流会 C . 询问对方领域的专业知识 D . 谈论客户私人信息

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• 银行业从业人员将信息提供给银行内部其他部门，这一行为违反了职业操守的（）原则。

  A . 公平竞争 B . 诚实信用 C . 专业胜任 D . 保护商业秘密与客户隐私

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 保险从业人员的行为规范和专业素质，取决于其在行业内所受教育的质量及所受到的监督。中国保监会通过对保险行业的监管，以及完善的扬善抑恶机制，在保险职业道德建设方面起着关键性的作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 职业道德规范是从业人员必须遵循的守则，不得违反，如有违反，必须受到纪律处分和经济制裁。

  A . 正确 B . 错误

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• 违反银行业从业人员职业操守的人员，()。

  A . A．可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束 B . B．其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒 C . C．情节不严重的，不应当受到惩戒 D . D．情节不严重的，所在机构应当视情况给予相应惩戒 E . E．情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业，丧失其在银行业金融机构工作的机会

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• 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 银行从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止，并视情况向所在机构或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

  A .

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• 持续发布治理销售误导、规范保险理赔的部门规章、规范性文件及开设中国保险从业人员职业道德资格考试，充分证明中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会一直高度重视保险从业人员的职业道德建设。请结合保险行业特性回答下列问题。

  A . 正确 B . 错误

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• （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

  A . A、银行业金融机构 B . B、行业自律组织 C . C、中国银监会 D . D、中国人民银行

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• 银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止，并视情况向所在机构，或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 持续发布治理销售误导、规范保险理赔的部门规章、规范性文件及开设中国保险从业人员职业道德资格考试，充分证明中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会一直高度重视保险从业人员的职业道德建设。请结合保险行业特性回答下列问题。 竞争是西方国家最基本的职业道德原则之一，西方保险业认为竞争（） ①是最道德的行为； ②可以使自己成长； ③会在对手成功时送去真诚祝贺；

  A . ①②③ B . ①③ C . ②③ D . ①②

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• 持续发布治理销售误导、规范保险理赔的部门规章、规范性文件及开设中国保险从业人员职业道德资格考试，充分证明中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会一直高度重视保险从业人员的职业道德建设。请结合保险行业特性回答下列问题。中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会特别重视从业人员的职业道德建设，是因为从业人员职业道德的优劣将会影响()：①保险业的发展;②保险业的信誉;③全社会道德水准的提高;④从业人员内部以及从业人员与服务对象之间的关系。

  A . A.①② B . ①②③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 遵纪守规是对保险从业人员普遍的要求。保险销售从业人员在职业活动中除了遵守法律和社会公德外，还必须遵循自己所在群体的职业道德和保险行业的行为规范。具体说来有以下几个层次（）。①《保险法》是我国保险行业的基本法②保险监管部门制定的相关规章和规范性文件③遵守保险行业自律组织的规则④遵守所属机构的管理规定

  A . ①②③ B . ①③④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 持续发布治理销售误导、规范保险理赔的部门规章、规范性文件及开设中国保险从业人员职业道德资格考试，充分证明中国保险监督管理委员会与中国保险行业协会一直高度重视保险从业人员的职业道德建设。请结合保险行业特性回答下列问题。现代保险职业道德的核心内容包括()：①保险利益原则;②最大诚信原则;③近因原则;④代位求偿原则。

  A . A.①② B . ③④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 对违反银行从业人员职业操守的银行业从业人员（）。

  A．所在机构应视情况给与相应的惩戒 B．应被同行排斥 C．如果没有违法的行为存在，就不必受到惩戒 D．视情况向监管部门、司法机关报告 E．情节严重的，应通报同业，丧失在银行机构工作的机会

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• 违反《银行业从业人员职业操守》的银行从业人员，（）。

  A.可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束 B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒 C.情节不严重的，不应当受到惩戒 D.情节严重的，将被开除，但没有必要通报银行业协会乃至同业银行

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• 证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

  A. 合规风险 B. 管理风险 C. 政策风险 D. 技术风险

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