财务顾问

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• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

  A . 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B . 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C . 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D . 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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• 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

  A . 纪律处分 B . 警告 C . 刑事处罚 D . 行政处罚

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A . I、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。

  A . 通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 B . 因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 C . 因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 D . 因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

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• 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。

  A . 首次公开发行上市财务顾问业务 B . 上市后再融资财务顾问业务 C . 上市咨询顾问业务 D . 上市保荐业务

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• 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）事项记入其诚信档案。 I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II .在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 III.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . I、III、IV

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• 财务顾问业务可按服务期间和服务内容分为常年财务顾问和专项财务顾问两种服务方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 财务顾问业务人员在向客户提供财务顾问服务中，应坚持哪些原则（）。

  A . 中立 B . 客观 C . 公正 D . 有偿

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• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（　　）。

  A . 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B . 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C . 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D . 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅳ D . I、Ⅲ

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• 常年财务顾问业务原则上实行收费上限管理，超过常年财务顾问业务收费上限的业务统一纳入专项财务顾问业务管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 常年财务顾问业务收取财务顾问费用最低。

  A . A、2万元/每年 B . B、3万元/每年 C . C、4万元/每年 D . D、5万元/每年

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• 常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“（）”专用账户核算。

  A . “专项财务顾问收入” B . “基础财务顾问收入” C . “常年财务顾问收入” D . “投融资财务顾问收入&rdquo

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• （）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

  A . 财务部 B . 中国证券业协会 C . 中国证监会 D . 证券交易所

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• 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（　　）。 Ⅰ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务． Ⅱ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 Ⅲ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 财务决策、财务预算、财务控制、财务分析，其中财务控制是贯彻财务制度、实现财务预算的关键环节

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。 A．5 B．7 C．10 D．15

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• 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人

  A．①②③ B．①③④ C．②③④ D．①②③④

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