根据证券法律制度的规定，下列对虚假陈述的法律责任的承担主体的说法中正确的是（ ）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。

  A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％ C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有（）。

  A . 发行人的控股股东 B . 保荐人 C . 承销的证券公司 D . 发行人的董事、监事和高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 证券监管部门调查发现，3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 C . 只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 D . 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错 D . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )

  A . 投资者为上市公司持股56%的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 根据反不正当竞争法律制度的规定，经营者的下列行为中，属于虚假陈述行为的是（）。

  A . 在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示 B . 在包装、装潢或者广告中对商品的质量作引人误解的虚假宣传 C . 使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品 D . 假冒他人注册商标

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错 D . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

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• 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。

  A . 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 B . 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制 C . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月 D . 上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是( )。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 虚假陈述，指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）

  A . A．上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行 B . B．上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名 C . C．上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销 D . D．股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

  A . 6个月内 B . 12个月内 C . 24个月内 D . 36个月内

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• 根据证券法律制度的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。

  A . 收购人在要约收购期内，不得卖出被收购上市公司的股票 B . 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C . 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 D . 在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错责任的是（）。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 根据证券法律制度的规定，泰林上市公司因信息披露文件中存在虚假记载，受到证监会行政处罚，下列表述错误的是( )

  A . 在证监会作出行政处罚决定之日起两年内，证券交易所应当作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定 B . 证券交易所应当依法作出暂停泰林上市公司的股票上市交易的决定 C . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定后，因对违法行为性质的认定发生根本性变化，被依法变更的，泰林上市公司可以向证券交易所申请重新上市 D . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定前，证监会作出的行政处罚决定被依法撤销，且证监会不能重新作出行政处罚决定的，泰林上市公司可以向证券交易所申请恢复上市

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 根据票据法律制度的规定，下列陈述正确的是（）。

  A . 银行承兑汇票的出票人是银行 B . 商业承兑汇票的承兑人是非银行单位 C . 银行本票不允许背书转让 D . 签发支票的印章与在银行预留印鉴不符的支票是空头支票

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。

  A . 投资者为上市公司持股56％的股东 B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决全权的40% C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会1/3成员选任 D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• (2012年B卷)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D．会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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