()是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
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客户行为或者交易情况出现异常时,应当重新识别客户。
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对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有()。
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发现客户交易或行为确有异常或可疑的,应提交()报告。
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客户行为或者交易情况出现异常时,金融机构应当重新识别客户。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的频繁交易行为是指营业日每天发生3次以上,或者营业日每天发生且持续3天以上。
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
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在检查过程中发现商户有违规行为或其他异常现象的,应根据“商户交易终止”的有关规定立即终止商户的银行卡交易。
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对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。
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对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是()。
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当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易
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证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是()。
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当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
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上交所规定,在新股上市初期出现()的属于异常交易行为。
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《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》“频繁”的含义系指外汇资金交易行为每天发生()以上或每天发生持续以上。
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。()
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调查人员对客户关键或异常会计科目或重大交易行为调查时,可核对的原始凭证主要包括()。
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应用服务方应建立针对注册账户及银联卡的交易监控机制,对出现明显异常交易行为的注册账户,临时关闭交易权限即可。()
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【单选题】股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内,连续竞价阶段1分钟内单向买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过()万元的,本所对有关交易行为予以重点监控。
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出现以下情形之一的,即为达到能源中心大额报撤单异常交易行为处理标准:()
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投资者在科创板股票交易中发生异常交易行为的,交易所可对其实施的监管措施或纪律处分不包括“可认定其为不合格投资者”。()
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以下()属于应重点监控的异常交易行为 Ⅰ大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格 Ⅱ 频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 Ⅲ 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 Ⅳ 一段时期内进行大量且连续的交易
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股票交易出现严重异常波动情形后规定时间内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过1000万元的,且导致标的异常波动的,深交所对有关交易行为予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
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客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的,会员可以采取的措施不包括()。
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客户行为或者交易情况出现异常时,金融机构应当重新识别客户,是否正确()
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