从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
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从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
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期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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《江苏省统计条例》规定,承担经常性政府统计调查任务的企事业单位和其他组织,任用、聘用不具有统计从业资格或者添加专业技术职务资格的人员从事统计工作的,由政府统计机构责令改正,给予警告;拒不改正的,由政府统计机构处以()罚款。
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
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期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
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下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德
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外汇管理机关依法进行监督检查或者调查,监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的,被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。()
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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的, 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 ( )工作日内向协会报告。
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银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作,及时、如实、全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。
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生产经营单位与从业人员订立劳动合同(含聘用合同,下同)时,应当将工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等如实告知从业人员,并在劳动合同中写明,不得隐瞒或者欺骗。如有违反,从业人员有权拒绝作业。
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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
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从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
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下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 IV.品行端正,具有良好职业道德
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证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
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证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以暂停其执业()个月。
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承担经常性政府统计调查任务的国家机关、企业事业单位和其他组织,应当任用、聘用具有统计从业资格或者统计专业技术职务资格的人员从事统计工作。
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期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。()
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取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6—12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、三万元以下罚款。()
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国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的,被检查、调查的单位和个人无权拒绝。()
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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已被禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
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