证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。
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期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
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机构拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的，应由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构处以（）万元以下的罚款。
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证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
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有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（ ）。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
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有关证券从业监督管理的规定说法错误的有（ ）。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
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从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
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证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
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证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
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某证券公司弄虚作假．由证券业协会责令改正后，拒不改正．则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人（ ）处分。 Ⅰ．批评Ⅱ．通报批评Ⅲ．罚款
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期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
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根据《杭州市客运汽车交通治安管理办法》，客运汽车从业人员拒绝接受治安登记和检查的，由公安机关责令改正，并处200元罚款。
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根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则（）。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
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根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6—12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、三万元以下罚款。（）
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
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下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
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未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国期货业协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款（）
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