杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。
相似题目
-
运行管理部门作为全行信息流、资金流、业务流的大动脉，担负着集中规划、设计、管理业务运行流程的重任，它是对运行管理职能进行重新整合的一项管理变革，是工商银行将管理架构从以职能为中心向以流程为中心，实现（）向“流程银行”转变的重要内容。
-
银行及其工作人员在授信业务中应合规合法，杜绝下列行为（）
-
第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。
-
短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。
-
下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有（ ）。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载
-
绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者,则是因为当时市场中新上市的股票（）。
-
中国银监会将内部控制作为监管工作的一项重要内容，提出了（）的全新监管理念，不断强调银行业金融机构内部控制建设的重要性。
-
“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市坊中新上市的股票（）。
-
信用风险内部评级法（internal ratings－based approach，IRB）是力求将监管资本（即监管当局要求的资本）与经济资本（即银行认为应对其业务涉及的各种风险所需要的资本）统一起来的一项努力。（）
-
严格按照业务操作规范和有关制度办事，杜绝违规操作。发现内部违规、违法行为必须及时报告。
-
对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和（）。
-
香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。
-
阳光信贷可以抑制信贷人员潜在的道德风险，杜绝违法乱纪行为，属于推行"阳光信贷"重大意义的哪一项内容。（）
-
《有效银行监管的核心原则》原则规定（）的一项关键内容就是监管当局对银行集团进行并表监管，有效地监测并在适当时对集团层面各项业务的方方面面提出审慎要求。
-
以下哪一项控制程序在预防将采购订单交给虚假供货商的舞弊行为是最无效的（）？
-
从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券投资基金业务。
-
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
-
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。
-
工商银行对中小商业银行和农村信用社积极营销争揽同业存款，这是工商银行机构金融业务的一项重要内容，这对中小商业银行和农村信用社而言是一项（）。
-
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
-
甲购买了一张虚假居民身份证，持该身份证前往某农业银行支行办理存款业务时被工作人员发现，随后被民警控制。甲的行为构成使用虚假身份证件罪。
-
某总承包企业某项目部根据企业安全管理目标和本项目施工现场具体情况，策划本项目安全管理目标。提出本项目施工全过程杜绝死亡、杜绝发生重大生产安全事故、员工因公受伤比例控制：重伤在2‰以下，轻伤2%以下；要求施工现场加强对场内机动车（含进场送料的混凝土运输车）的安全管理；严格按照《施工现场管理标准》强化文明施工方面的管理工作。安全管理目标中重要的一项是安全生产管理目标，要实现安全生产管理目标，就要杜绝作业人员的“三违”行为，还要严禁使用国家明令淘汰的（）等。
-
投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务是（）
-
代收代付业务签约前，承办行须了解客户及其业务背景，对申请资料完整性、真实性负责，杜绝虚假签约、代客签约（)
推荐题目
- 下列哪些设备可以对AP造成干扰？（）
- 下列哪项不是腹痛病的病因（）
- JZ-7型制动系统的（）是用来控制分配阀主阀的动作。
- 调节全口义齿前伸平衡如果髁道斜度增加，下面哪项是错误的（）
- 2010年5月10日，甲公司与乙公司签订一份货物买卖合同。合同约定，乙公司于9月20日到甲公司的库房提取所购全部货物。乙公司由于自身原因至9月30日才去提取该批货物，但9月25日甲公司的库房因雷击发生火灾，致使乙公司应提取的部分货物毁损。根据《合同法》的规定，乙公司承担该批货物毁损、灭失风险的起始时间是（）。
- 确定地下室防水工程设防等级因素中，下列哪一项是决定性因素?
- 石刻的历史大致可以分为六个阶段，以下属于石刻雏形期的石刻有
- 建设中国特色社会主义总任务是实现（ ） 。
- k反映了约束桥梁和轨道之间相对位移的能力即（）。
- 3、不属于眼球内容物的是：