下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有（　　）。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ．未按承诺价格承销证券 Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有（）。

  A . 发行人的控股股东 B . 保荐人 C . 承销的证券公司 D . 发行人的董事、监事和高级管理人员

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• 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

  A . 承销未经核准的证券 B . 提前泄露证券发行信息 C . 以不正当竞争手段招揽承销业务 D . 在承销过程中不按规定披露信息

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。

  A . 甲有限责任公司 B . 乙股份有限公司 C . 丙非上市公众公司 D . 丁上市公司

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）

  A . A．持有公司10%股份的股东 B . B．持有公司5%股份的股东的总经理 C . C．公司的实际控制人的监事 D . D．发行人控股的公司的董事

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（　　）。

  A . 分享基金财产收益 B . 参与基金财产的投资决策 C . 参与分配清算后的剩余基金财产 D . 申请赎回持有的基金份额

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是( )。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列对虚假陈述的法律责任的承担主体的说法中正确的是（ ）。

  A . 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，实际控制人应当承担主要赔偿责任 B . 发行人、上市公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，可以选择与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 C . 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 D . 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当承担主要赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

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• 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A . 承销未经核准的证券 B . 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C . 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D . 在承销过程中不按规定披露信息

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（）。

  A . 未经允许从事证券业务的主体 B . 持有上市公司股份5％以上的股东 C . 保荐人 D . 收购人的控股股东

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• 根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括()。

  A . 投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券 B . 投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券 C . 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损 D . 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

  A . 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 B . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家 C . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行 D . 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划 D . 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

  A . 公司股本总额不少于人民币5000万元 B . 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错责任的是（）。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。

  A . 发行人 B . 承销人 C . 实际控制人 D . 保荐人

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• 某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度的规定的有（）

  A．公司股本总额为人民币5000万元 B．公司最近8年无重大违法行为 C．公司最近8年财务会计报告无虚假记载 D．股票经中国证监会核准已公开发行

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• 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起()个月内不得参与证券承销。

  A．20 B．12 C．36 D．40

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• (2012年B卷)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D．会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于影响发行人持续盈利能力的情形有（）

  A．发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 B．发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 C．发行人最近一个会计年度的净利润存在重大不确定性的客户存在重大依赖 D．发行人在特许经营权使用存在重大不利变化的风险

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