证券公司不得进行下列哪些行为?()

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• 下列选项中，未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司不得进行的行为有()。

  A . 与关联方订立财产转让的协议 B . 为关联方提供担保 C . 与关联方共同出资设立企业 D . 与关联方订立借款的协议 E . 向非关联企业投资

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券交易信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得进行下列（）行为，否则构成内幕交易行为。

  A . 买卖该公司的证券 B . 泄露该信息 C . 建议自己的表哥买卖该证券 D . 买卖其他公司的证券

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（ ）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 公司、企业进行会计核算不得有下列行为（）。

  A . 随意改变资产、负债、所有者权益、费用、成本的确认标准或计量方法，虚列、多列、不列或少列资产、负债、所有者权益、费用、成本 B . 虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入，但经单位负责人同意的除外 C . 随意调整利润的计算、分配方法、编制虚假利润或者隐瞒利润 D . 采用的会计处理方法，前后各期应当一致，确需变更的，应按照国定统一的会计制度的规定变更

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）

  A . 欺骗欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）。

  A . 欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

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• 下列选项中，未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司不得进行的行为有()

  A . 与关联方订立财产转让的协议 B . 为关联方提供担保 C . 与关联方共同出资设立企业 D . 与关联方订立借款的协议

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• 保险公司销售健康保险产品，不得有下列哪些行为：（）。

  A . 在敬老院内销售健康保险产品； B . 在医疗机构场所内销售健康保险产品； C . 委托医疗机构或者医护人员销售健康保险产品； D . 委托保险代理机构销售健康保险产品；

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• 《律师法》和《律师执业行为规范(试行)》规定，律师和律师事务所执业不得采用不正当手段进行业务竞争，下列哪些行为属于不正当竞争行为?

  A . 甲律师以明显低于同行业其它律师收费的方式招揽业务 B . 乙律师在解答咨询时告诉当事人其已委托的代理人水平太次 C . 丙律师事务所在某人民法院大门旁边50米处设立本律师事务所广告牌 D . 丁律师事务所在春节期间向某人民法院民庭全体人员赠送外包装印有本所名称的礼品

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• 财务部严格遵守现金管理制度，出纳以及公司其他人员不得有下列哪些行为（）

  A . A、挪用现金 B . B、白条抵库 C . C、设立小金库 D . D、更换保险箱密码

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• 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，还不得有下列哪些销售误导行为：（）。

  A . 对保险产品的不确定利益承诺保证收益； B . 诱导、唆使投保人为购买新的保险产品终止保险合同，损害投保人、被保险人或者受益人合法权益； C . 使用保险产品的分红率、结算利率等比率性指标，与银行存款利率、国债利率等其他金融产品收益率进行简单对比； D . 阻碍投保人接受回访，诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题； E . 其他销售误导行为；

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• 保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中，不得有下列行为：（）。

  A . A.保险公司未按照保险公司董事及高级管理人员审计管理办法规定的范围、时限和要求，对保险公司董事及高级管理人员进行审计，并向中国保监会或其派出机构提交审计报告 B . B.保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述，或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题 C . C.中国保监会或其派出机构在任职资格审查时，要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告，原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告 D . D.审计人员在审计过程中，因故意或重大过失，导致审计对象的重大责任未被发现，或者故意隐瞒审计发现的问题 E . E.审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计，或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料，或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人

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• 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，不得有下列哪些欺骗行为：（）。

  A . 夸大保险责任或者保险产品收益； B . 对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传； C . 以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送； D . 以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售； E . 对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传；

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• 甲国是一个君主立宪制的国家，其下列行为中，哪些属于国际法上的国家内政范围，外国不得进行干涉?

  A、甲国决定废除君主立宪制，改用共和制作为其基本政治制度 B、为解决该国存在的种族间的冲突，甲国通过立法决定建立种族隔离区 C、甲国决定邀请某个外国领导人来访 D、甲国决定申请参加某个政府间的国际组织

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• 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列（）行为。

  A . A．收购人改选上市公司董事会 B . B．被收购公司为收购人提供担保 C . C．被收购公司公开发行股份募集资金 D . D．收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产

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• 党组织进行选举时，应当充分体现选举人的意志。党的任何组织和任何党员不得有下列哪些行为？（）

  A . 以任何方式妨碍党员在党内自主行使选举权和被选举权 B . 阻挠有选举权和被选举权的人到场 C . 强迫选举人选举或者不选举某个人 D . 搞非法组织活动防碍选举

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• 公司应平等对待员工，不得因为下列哪些原因对员工进行区别对待？（)

  A．性别 B．宗教 C．民族 D．种族

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• 下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格（）

  A．投资咨询机构 B．财务顾问机构 C．资信评级机构、验证机构 D．资产评估机构

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• 期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列哪些行为？（）

  A．向客户做获利保证 B．与客户约定分享收益 C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D．以公司名义收取服务报酬

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• 公司各部门及其工作人员不得进行以下哪些行为（)。

  A.在任何公开场合或渠道，包括新闻媒体、互联网、开放式的学术会议以及其他的公开出版物等，发表有损公司形象或与公司立场不一致的言论与观点。 B.未经批准，擅自对外披露公司业务报告、投资报告、重要决定、待议事项和建议等内容或未经授权对上述内容做出个人评论或揣测。 C.未经批准，擅自将公司的工作成果以个人名义发表，或以单位、职务的名义接受记者采访，向媒体提供稿件或公开发表文章和言论。 D.对外泄露保密资料、数据和信息。 此题为多项选择题。

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• 下列哪些违纪行为（）应按违纪进行处罚，不得填写《安保供方异常出勤签到表》

  A．迟到 B．早退 C．脱岗 D．旷工

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• 公司内部协议转让时，下列哪些转让行为的转让价格不得低于经公司总部审核备案的相应评估值或经审计的账面值。（)

  A．公司直接或间接全资拥有的子企业之间的协议转让 B．公司直接或间接全资拥有子企业与直接或间接控股拥有子企业间的协议转让 C．公司同一控股企业所属直接或间接控股拥有的子企业之间的协议转让 D．公司同一控股企业所属直接或间接全资拥有的子企业之间的协议转让

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