下列哪种可疑交易不应由保险公司来报告（）。

相似题目

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

  查看最佳答案

• 下列交易或者行为中，保险公司应当作为可疑交易进行报告的有（）。

  A . 甲某最近一段时间频繁投保、退保。 B . 乙某在某保险公司投保时不断询问该保险公司的核保、理赔、给付、退保规定，同时对其所要购买的保险产品的保障功能和投资收益也异常关注。 C . 丙某要购买一种寿险，但是该险种与其所表述的需求明显不符，保险公司工作人员解释后，丙某仍坚持购买。 D . 丁某最近一期保险费应缴2000元，他支付了5万元，并在第二天要求保险公司返还超出部分

  查看最佳答案

• 下列行为中，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当作为可疑交易进行报告的有（）。

  A . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁 B . 发生大量资金收付。 C . 客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。 D . 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从其有关联企业的第三国汇入。 E . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。

  查看最佳答案

• 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

  查看最佳答案

• 保险公司不应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  查看最佳答案

• 信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、经纪公司均属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的报告主体。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . A、13 B . B、17 C . C、18 D . D、20

  查看最佳答案

• 可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。

  A . 信息数据采集 B . 可疑案例分析甄别 C . 操作流程管理 D . 可疑交易报告报送管理

  查看最佳答案

• 证券公司将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）

  A . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系； B . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系的； C . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符； D . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付； E . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

  查看最佳答案

• 下列哪种类型的金融情报机构，通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）

  A . 行政型 B . 执法型 C . 司法型或诉讼型 D . 混合型

  查看最佳答案

• 以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

  A . 农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型 B . 金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告 C . 报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报 D . 报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

  查看最佳答案

• 下列交易或者行为中，保险公司无需作为可疑交易进行报告的有（）。

  A . 甲某以以一次性付款的方式购买了多张大额保单，与其经济状况不相符。 B . 乙某的大额保费保单犹豫期退保，要求退保金转入其缴费账户。 C . 丙某的大额保单在保险合同生效日后第五天提取现金价值，并要求退保金转入丁某账户。 D . 戊某要退保，保险公司向他解释说这个时候退保要损失很多钱，但他坚决要求退保，没有什么合理原因。

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条 D . 18条

  查看最佳答案

• 《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

  查看最佳答案

• 下列哪种可疑交易应由银行业金融机构来报告（）

  A . 短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释 B . 频繁投保、退保、变换险种或者保险金额 C . 明显超额支付当期应缴保险费并随即要求返还超出部分 D . 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

  查看最佳答案

• 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换不应作为可疑交易报告？（)

  是 否

  查看最佳答案

• 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，保险业金融机构可只提交可疑报告。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 对公客户可疑交易报告上报后，应由（）部门牵头组织开展加强型尽职调查

  A．客户主管部门 B．内控与法律合规部 C．监察部 D．公司部

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列交易的发生额都在200万元以上，以下哪种属于大额交易报告的范围：（）

  A．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 B．国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易 C．政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付交易 D．法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

  查看最佳答案

• 可疑交易符合下列特征之一的，公司在向中国反洗钱检查中心提交可疑报告同时，还应电子形式或书面形式向所在地人民银行报告（）。

  A．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的 B．严重危害国家安全或者影响社会稳定的 C．客户已申请解除合同，费用即将支付时 D．其它情节严重或者情况紧急的情形

  查看最佳答案

• 保险机构的客户通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保的情形，应由哪类机构提交可疑交易报告？

  查看最佳答案