案件防控五项机制有哪些？

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• 案件防控“五项机制”包括：（）、协调联动及制度流程体系和内部治理。

  A . 风险管理 B . 责任追究 C . 案防分析 D . 培训教育

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• 案件防控长效机制的良性循环应当是（）

  A . 制度—排查方案—整改—修订制度—执行 B . 制度—执行—检查—修订制 C . 制度—执行—反馈—检查—修订制度 D . 排查—整改—提高—再排查

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• 案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）

  A . 完善内控制度建设 B . 落实“四项制度” C . 加强重点环节控制 D . 持续内控制度评价 E . 完善稽核体系 F . 强化岗位流程制约

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• 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求（）

  A . 每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 B . 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 C . 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 D . 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求

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• 中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

  A . 经营目标 B . 内控目标 C . 安全目标 D . 效益目标

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• 《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》（试行）要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，双方（）进行一次会谈，分析案件形势，讨论研究下一步工作重点。

  A . 每个月 B . 每季度 C . 每半年 D . 每年度

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• 案件防控“五项机制”包括：（）、责任追究及制度流程体系和内部治理。

  A . 自查自纠 B . 风险管理 C . 协调联动 D . 培训教育

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• 下列哪几项属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施（）

  A . 机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩 B . 机构准入与银行人力资源配置水平挂钩 C . 机构准入、业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩 D . 实施对总行管理部门和分支行负责人诫勉谈话制度，并与岗位任职挂钩

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• 健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

  A . 查、防、控、堵、教 B . 查、控、堵、罚、教 C . 查、控、堵、惩、教 D . 查、防、堵、惩、教

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• 银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些？（）

  A . 虚存保证金 B . 签发无真实贸易背景的承兑汇票 C . 滚动连续签发银行承兑汇票 D . 利用克隆票或假票进行票据诈骗 E . 以贷款作保证金

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• 案件防控“五项机制”包括：（）、培训教育及制度流程体系和内部治理。

  A . 案防分析 B . 协调联动 C . 风险管理 D . 责任追究

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• （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

  A . A、银监会 B . B、银监局 C . C、银行业金融机构 D . D、银监会相关机关

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• 以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）

  A . “六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致，应当长期坚持 B . 对案件而言，容忍度是指案件只要不是高发频发态势，其查处就主要由银行金融机构自己处理 C . 案件风险资金损失相比信用风险损失很小，银行应始终把经营放在第一位 D . 平安就是效益、合规经营同样可以创造价值

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• 下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施（）

  A . 机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩 B . 机构准入与银行人力资源配臵水平挂钩 C . 机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩 D . 实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩

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• 下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）

  A . 强化岗位流程制约 B . 强化业务流程管理 C . 完善稽核体系 D . 完善风险管理构架

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• 银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

  A . 制度体系建设情况 B . 合规风险管理情况 C . 信息体系建设情况 D . 纠错机制建设情况

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• 案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

  A . 公司治理 B . 外部环境 C . 技术防范 D . 信息披露

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• 案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

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• 案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

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• 案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容（)

  A．规范公司治理机制 B．完善风险管理构架 C．推进合规文化建设 D．强化业务流程管理

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