兴业银行在环境与社会风险管理方面所采取的内部措施有（）

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• 20世纪六十年代各国在环境管理方面采取的措施主要有（）

  A . 实行区域综合规划 B . 实行环境影响评价制度 C . 改“浓度控制”为总量控制 D . 对污染物进行全过程管理 E . 最大限度地减少污染物的排放量并采用净化处理措施

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• 兴业银行在环境和社会责任方面承诺：积极帮助对可持续发展持有同样观点和承诺的业务合作伙伴解决环境与社会相关问题，并提供相关金融产品与服务，包括（）。

  A . 帮助对公客户完善环境与社会管理体系 B . 无条件向对公客户发放绿色贷款 C . 向零售客户提供环保相关金融投资产品 D . 向零售客户提供一次性纸杯，服务客户

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的 B . B.工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的 C . C.违反规定经商或从事第二职业的 D . D.利用工作、权力之便，为亲属、朋友经商提供便利的 E . E.上班时间私人电话多，社会交往复杂，经常与一些行为不良人员来往的

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• 兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。

  A . 外部环境 B . 内部环境 C . 外部法规 D . 内部规定

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注？（）

  A . A.参加邪教、非法宗教组织活动的 B . B.有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的 C . C.经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的 D . D.家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的 E . E.因私出国逾期不归的

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• 以下不属于兴业银行环境与社会风险管理目标的是（）。

  A . 建立环境与社会风险管理体系，完善兴业银行系统化的环境与社会风险管理架构、政策、流程、工具和方法 B . 保证风险管理的独立性、有效性，完善风险制衡机制 C . 提升环境与社会风险管理专业能力和水平，开发符合兴业银行需要的管理模式和工具 D . 提升外部能力

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• 兴业银行环境与社会风险管理的适用标准包括（）

  A . 中华人民共和国关于环境、健康、安全问题及其他有关银行信贷标准问题的法律规范，主要包括法律、法规、规章、行业规范、非法规性指南等 B . 兴业银行内部关于环境、健康、安全问题的信贷指引、风险管理制度、操作流程及内部管理规范 C . 积极帮助对可持续发展持有同样观点和承诺的业务合作伙伴解决环境与社会相关问题，并提供相关金融产品与服务，包括帮助对公客户完善环境与社会管理体系，向零售客户提供环保相关金融投资产品等 D . 努力建设节约型银行，在内部管理上推动节能减排降耗行为，在企业文化上倡导环境与社会风险意识

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• 企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督

  A . ②③④⑤ B . ①②③④⑤ C . ①②③④ D . ①②④⑤

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• 点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  A . A.以各种理由拖延或拒不轮换岗位的 B . B.轮休不休经常替他人上班的 C . C.民主评议较差的 D . D.异常请假或请假逾期不归的 E . E.工作异常，越权办理业务的

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• 商业银行董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，为确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应就以下方面提出改进措施并落实（）。

  A . 内部控制体系及其过程的改进 B . 内部控制政策、目标的变更 C . 与内部控制有关资源的需求

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• 按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

  A . A、董事会 B . B、监事会 C . C、总行行长 D . D、党委会

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• 商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正

  A . A、②④⑤ B . B、①② C . C、③④⑤ D . D、①②③④⑤

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• 商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）

  A . A、实物控制 B . B、风险暴露限制的审查 C . C、验证与核实 D . D、监督纠正

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• 在履行环境与社会责任方面，兴业银行承诺遵循以下规范说法正确的（）

  A . 严格遵守我国环境与社会相关法律规范，依法合规经营 B . 努力将资金投向于那些有利于识别和解决经济、环境与社会风险的可持续项目，积极倡导为生态保护、生态建设和绿色产业融资，并不断完善金融工具 C . 努力建设环保型银行，在外部管理上推动节能减排降耗行为，在企业文化上倡导环境与社会风险意识 D . 持续关注并不断改进环境与社会风险管理措施，根据不断变化的外界条件和信息，进行定期评审与修订，以保证兴业银行环境与社会管理体系的充分适用性

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）

  A . A.收支明显不平衡，花钱大手大脚，个人信用卡恶意透支的 B . B.欠债不还或违纪参与集资发生纠纷的 C . C.为他人贷款担保或个人贷款数额较大的 D . D.高息揽存或高息营销理财产品的 E . E.充当资金或票据中介的

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• 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

  A . 谈话 B . 问询 C . 个人报告 D . 座谈会 E . 小范围征询

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• 在履行环境与社会责任方面，兴业银行承诺努力将资金投向于那些有利于识别和解决经济、环境与社会风险的可持续项目，积极倡导为（）融资，并不断完善金融工具。

  A . 生态保护 B . 生态建设 C . 绿色产业

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• （）是指山东银监局及其辖内银监分局（以下分别简称“省局”、“分局”），对所监管的银行机构在经营状况、管理水平、风险程度及依法合规经营情况等方面出现重大问题或风险的情况下，按照一定标准所采取特别监管措施的统称。

  A . A、特别监管 B . B、属地监管 C . C、重点监管 D . D、风险监管

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• 兴业银行环境与社会风险管理的目标包括（）

  A . 建立环境与社会风险管理体系，完善兴业银行系统化的环境与社会风险管理架构、政策、流程、工具和方法 B . 保证风险管理的独立性、有效性，完善风险制衡机制 C . 提升环境与社会风险管理专业能力和水平，开发符合兴业银行需要的管理模式和工具 D . 强化数据、系统及方法等基础工作建设

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• 在银行内部控制过程中，为了加快经营管理体制改革，创建良好的内部控制环境，需要采取的措施有（）。

  A . 完善法人治理结构 B . 按照现代企业制度的要求，使商业银行成为真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场主体 C . 建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度 D . 构建科学的经营管理体制

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• 兴业银行在环境与社会风险管理方面应当采取（）外部措施

  A . 加强同客户的沟通与解释 B . 加强对客户的专业指导和支持 C . 制定信息披露与客户申诉机制 D . 加强培训

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• 以下属于兴业银行电子银行风险管理在客户层面的监控措施有（）

  A . 电子银行账户管理 B . 处理账户权限或业务范围变更请求 C . 客户教育 D . 异常行为监控

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• 在客户发生重大环境和社会风险事件时，银行业金融机构应当及时采取相关的风险处置措施，并就该事件可能对银行业金融机构造成的影响向 报告（）

  A．监管机构 B．总行 C．环报部门 D．发改委

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• 根据客户在应对环境和社会风险所采取措施的有效性及公司治理综合评价，我行将公司客户（含小企业法人）划分为四个不同的表现状况：优秀型、合格型、警示型、处罚型（）

  是 否

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