金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚（）。

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• 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效（）。

  A . 获得核准任职资格后保险机构超过2个月未任命 B . 从该保险公司离职 C . 受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚 D . 保险公司没有续聘职务，但仍未离司的

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。

  A . 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录 B . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的 C . 被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的 D . 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的

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• 拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：（）

  A . 有故意或重大过失犯罪记录的 B . 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的 C . 对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的 D . 因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的 E . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

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• 有下列情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）.

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年的 C . 最近3年有重大违法违规记录的 D . 正直诚实，品行良好

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• 有下列哪些情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的 C . 最近3年有犯罪记录 D . 最近3年有重大行政处罚记录

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• 有下列哪些情形（）之一的，不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员。

  A . 担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年 B . 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年 C . 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满 D . 受金融监管机构警告或者罚款未逾2年 E . 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 F . 中国保监会规定的其他情形

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• 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。

  A . 监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的 B . 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 C . 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的 D . 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 挪用单独管理的客户资产的 C . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，中国保监会不予核准其任职资格。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 被判处其它刑罚，执行期满未逾3年 D . 被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年 E . 被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年

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• 拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）

  A . A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理 B . B.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为 C . C.被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格 D . D.累计3次被金融监管机构行政处罚 E . E.与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突

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• 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 个人所负数额较大的债务到期未清偿 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年 D . 因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾五年 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员()

  A . A、无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . B、个人所负数额较大的债务到期未清偿 C . C、因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 D . D、因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾三年 E . E、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列哪些情形的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）

  A．监管机构发出任职资格核准文件三个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的 B．因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 C．因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的 D．因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 E．因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的

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• 监管机构对金融进行现场检查和非现场监管时，发现金融机构有（）等情形并造成不良后果的，应当在任职资格监管信息系统中将上述情况记为直接负责的董事（理事）和高级管理人员的不良记录

  A．不配合监管 B．内部管理与控制制度不健全或执行监督不力 C．违反审慎经营规则 D．违法违规

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• 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列哪些情形的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录（）

  A．被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事（理事）和高级管理人员任职资格的 B．被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事（理事）和高级管理人员职务的 C．受到行政处罚、行政处分或纪律处分的 D．有违法、违规、违纪的不良记录的 E．监管机构认为应当记录的其他情形

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现以下记录的，视为不具有良好的守法合规记录与良好的品行、声誉情形中的一种。C（）

  A．有间接故意或过失犯罪记录 B．有故意或过失犯罪记录 C．有故意或重大过失犯罪记录 D．有间接故意或重大过失犯罪记录

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• 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录（）

  A．被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事（理事）和高级管理人员任职资格的 B．被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事（理事）和高级管理人员职务的 C．受到行政处罚、行政处分或纪律处分的 D．有违法、违规、违纪的不良记录的

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• 根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构有下列__情形之一的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员一年以上五年以下任职资格（）

  A．违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的 B．内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的 C．违反审慎经营规则，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的 D．向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

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• 金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员十年以上直至终身的任职资格（）

  A．违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的 B．内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的 C．严重违反审慎经营规则，造成损失数额特别巨大或引发特别重大金融犯罪案件的 D．向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重的

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合任职条件（）

  A．有故意或重大过失犯罪记录的 B．有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的 C．对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的 D．因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的 E．指使、参与所在任职机构不配合依法监管或案件查处的 F．被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累积达到两次以上的

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