下列市场风险事件需向总行报告的有（）。

相似题目

• 下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

  A . 虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件 B . 涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件 C . 涉案金额100万元以上的诈骗案件 D . 涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

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• 总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定

  A . 过错 B . 时间 C . 影响范围 D . 频率

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• 分行按季度向上级行报送一般风险事件报告，一级分行信用卡中心应于每季度末（）个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险事项报告。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。总行《操作风险报告管理办法》（试行）所指操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

  A . 首次报告 B . 后续报告 C . 后果处理报告 D . 损失评价报告

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• 发生以下事件时，须收单行通过有关风险管理信息系统或其他途径及时上报总行的有（）。

  A . 商户因套现、盗刷等欺诈被公安部门立案侦查，或导致我行被起诉或被申请仲裁 B . 因违规被监管机构处罚，包括受到经济处罚、暂停办理业务或受到公开通报批评等 C . 因收单行、商户、专业化公司管理不善或其他原因造成商户信息、交易信息、持卡人信息批量泄露的 D . 因商户欺诈导致发卡行调单，收单行无法提供交易单据，涉及金额超过10万元的

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• 建立重大信用风险事件双线报告制度，相关信息在上报总行业务主管部门的同时，抄报总行（）。

  A . 信贷审批部 B . 风险管理部 C . 内控合规部 D . 纪检监察部

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• 根据总行风险报告制度办法，操作风险事件按影响程度由高到低分为（）。

  A . 一级、二级、三级、四级、五级、六级 B . 六级、五级、四级、三级、二级、一级 C . 一级、二级、三级、四级、五级 D . 五级、四级、三级、二级、一级

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• 达到总行风险事件报告标准的要逐次报告。若风险事件已有效化解或预期将有效化解的，也可在风险事件处理完毕后一次报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据总行风险报告制度办法，风险事件报告的报告主体报告对象是（）。

  A . 本行高级管理层 B . 同级风险管理部门 C . 上级行处理该类事件的主管部门 D . 上级行对口业务部门

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• 下列信用风险事件需向总行报告的有（）。

  A . 总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。 B . 省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。 C . 总行管理客户到期贷款不能按时偿还 D . 总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整

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• 根据总行风险报告制度办法，操作风险事件发现时间不包括：（）

  A . 操作风险内部事件自行暴露的日期 B . 外部事件的发生日期 C . 内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。 D . 外部事件的发现日期

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• 根据总行风险报告制度办法，县级支行业务管理部门和县级支行所辖分支机构发生操作风险事件的，以（）为单位进行报告。

  A . 以县级支行为单位 B . 业务管理部门 C . 支行所辖分支机构 D . 二级分行

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• 据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

  A . 信用风险事件 B . 市场风险事件 C . 操作风险事件 D . 流动性风险事件

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• 以下达到总行风险事件报告标准的事项有（）。

  A . 银行发行的某理财产品跌破发行价5% B . 某分行涉案金额15万元的盗窃金库案件 C . 总行管理的某集团客户出现不良贷款 D . 报告期内某县级行一客户信用风险敞口为7000万元，其中新增不良贷款达到5000万元，预计损失1000万元。

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• 《中国农业银行市场风险监测报告管理办法（试行）》（农银发[2009]65号）适用于总行、分行及境外机构的市场风险承担和管理部门。

  A . 正确 B . 错误

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• 在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。

  A . 信用审查部门 B . 风险管理部门 C . 分行办公室 D . 该业务主管部门

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• 根据总行风险报告制度办法，以下事件不属于操作风险事件范畴的是（）

  A . 汶川大地震造成营业用房倒塌和设备毁坏 B . 银行交易系统受黑客攻击导致无法正常运行达3个小时 C . 某行新产生3000万不良贷款，经查主要是因为客户不能针对市场变化及时调整经营战略导致偿债能力下降 D . 某银行工作人员为顺利发放贷款协助客户伪造不真实资料

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• 总行业务部门以及分支行应及时向报告所辖业务的信用风险事件（）

  A．总行审计部 B．总行授信评审部 C．总行风险管理部 D．总行办公室

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• 下列事件中，属于银监会规定必须报告的重大操作风险事件的有（）

  A．高管人员严重违规 B．某金库失窃100万元人民币 C．重要空白凭证在运送途中被抢劫，造成在涉及两个省范围内中断业务3小时以上 D．运营中断

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• 总行法律与合规部应定期完成当期操作风险损失及重大事件统计分析报告，并作为本行全面风险管理报告有机组成部分一起提交（）审议

  A．定性 B．定量 C．定性或定量 D．以上皆错

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• 二级分行应严格按照总行报送重大风险事件报告的要求，对于符合报送标准的风险事件要及时向管辖行报送，并确保报送质量，全面反映（）等相关信息

  A．授信企业基本情况、授信情况 B．关联企业情况、风险成因 C．采取措施、损失预判 D．以上都是

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• 发生重大声誉风险事件，当事机构应在获悉舆情后（）小时内向总行公关部报告拟采取的处理措施，应于（）小时内向总行公关部报告对舆情的基本判断和媒体应对口径。

  A．1，4 B．24，48 C．6，24 D．4，24

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• 如发现盗窃、出卖，泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件，除了报告牵头责任部门总行风险管理部外，还须同时向总行品牌宣传部报告。（)

  是 否

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