下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 I.必須是向特定对象发行股票 II.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 III.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行 IV.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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• 下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（） Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于股票公开间接发行和不公开直接发行的有关说法中，正确的有（　）。

  A . 向累计超过100人的特定对象发行属于公开发行股票 B . 公开发行股票易于足额募集资本 C . 不公开发行可以采用广告的方式发行 D . 不公开发行手续繁杂，发行成本高

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• 下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

  A . 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000 B . 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金 C . 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户 D . 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（　　）。

  A . 发行人应当持续经营3年以上 B . 发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 C . 设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择 D . 有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算

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• 与公开间接发行股票方式相比，下列关于不公开直接发行股票方式的说法中，正确的是（）。

  A . 发行范围小 B . 发行成本低 C . 股票变现性差 D . 发行方式灵活性小

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• 下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。

  A . 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上 B . 公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更 C . 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化 D . 公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请

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• 关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。

  A . T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所 B . 上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果 C . T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购 D . T+1日，主承销商公布中签率

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• 根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的规定，下列关于老股转让的说法正确的是（）。

  A . 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上 B . 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生变化 C . 公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况 D . 发行人与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定，可以不披露相关信息

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• 下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

  A . 发行对象不超过10名 B . 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购 C . 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准 D . 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（　 ）。

  A . 必须是向特定对象发行股票 B . 向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C . 向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D . 发行人向不特定对象发行的证券，依法采取承销方式的，发行人应当同证券公司签订承销协议

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• 根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。

  A . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B . 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C . 发行对象不得超过200人 D . 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 下列关于股票公开间接发行和不公开直接发行的有关说法中，错误的有（）。

  A . 向累计超过100人的特定对象发行属于公开发行股票 B . 不公开发行可以采用广告的方式发行 C . 公开发行股票易于足额募集资本 D . 不公开发行手续繁杂，发行成本高

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅱ、Ⅳ C . C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 B . 中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定 C . 出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定 D . 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

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• 在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据 B . 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项 C . 发行人最近一期末不存在未弥补亏损 D . 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

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• 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

  A . 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B . 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C . 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除 D . 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

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• 关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。

  A . 申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B . 如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C . 申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D . 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案

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• 下列关于首次公开发行股票独立性的说法中,正确的是()。

  A．发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 B．发行人的资产完整 C．发行人的人员独立 D．发行人的财务独立

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，发行人申报前后新增股东的，下列说法正确的是（）。

  A．申报前6个月内进行增资扩股的，新股东应当锁定一年 B．在申报前6个月内从控股股东处受让的股份，新股东应当锁定一年 C．申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人不必重新申报 D．最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的，申报前须增加一期审计

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• 下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（）

  A．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序 B．保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序 C．保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认 D．保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况

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• 下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）

  A．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查 B．发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请 C．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月 D．发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

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• 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（）

  A．发行人更换律师事务所，应当中止审查 B．发行人更换签字律师，无需中止审查 C．发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序 D．发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

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• 下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（）

  A．发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格 B．发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 C．主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定 D．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购 E．同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

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• 下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（）

  A．网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上 B．网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个 C．网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上 D．经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上

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