基金的流动性风险表现在（ ）。

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• 对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

  A . 保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B . 保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C . 保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间 D . 保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失

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• 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 投资债券基金主要面临的风险包括（）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在确定目标市场与客户时需要对投资人的（）进行分析，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。

  A . 理想需求 B . 真实需求 C . 目标需求 D . 预期需求

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• 一个企业年金基金的投资比例为流动性产品20%，固定收益类产品50%，权益类产品30%。在股票市场风险增大时，受托人可以要求卖出权益类产品，买入国债。

  A . 正确 B . 错误

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• 指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。

  A . 流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出 B . 建立流动性预警机制可以预防流动性风险 C . 因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险 D . 基金流动性风险同时影响资金的供给与需求

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• 投资债券基金主要面临的风险包括（）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 流动性风险在发生之前，通常会表现为各种内、外部指标／信号的明显变化，其中外部指标／信号主要包括( )。

  A . 商业银行内部有关风险水平 B . 商业银行的负债稳定性 C . 融资能力的变化 D . 第三方评级

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• 公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行，新规聚焦公募基金流动性风险，进一步（）要求，强化机构在（）方面的主体责任，有利于降低基金业务的结构脆弱性，促进我国公募基金行业的持续健康发展。

  A . 加大风险投资、流动性风险投资 B . 细化底线、流动性风险管控 C . 减少投资、流动性投资发展 D . 加大经济增长、流动性风险管控

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• 基金的流动性风险表现在（）。

  A、基金组合中股票价格的波动 B、基金组合中债券价格的波动 C、开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长 D、封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售 E、基金管理人操作失误

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• 在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。

  A . A．理想需求 B . B．真实需求 C . C．目标需求 D . D．预期需求

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• 基金风险管理的目标主要表现在（）方面。

  A . 维护劳动者合法权益 B . 稳步提高投资效益 C . 实现基金保值增值 D . 维护社会稳定

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• 下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。

  A . 基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出 B . 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券 C . 当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险 D . 流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构

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• 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

  A . 收益性 B . 流动性 C . 偿还性 D . 返还性

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• 对于开放式基金，所面临的流动性风险是（）。

  A . A.无法赎回，只能通过证券市场卖出回收资金 B . B.无法准确预知赎回基金单位净值 C . C.个别证券价格波动给基金带来的风险 D . D.基金管理人操作失误与违规操作带来的风险

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• 封闭式基金在存续期内面临的流动性风险比开放式基金少。

  A . 正确 B . 错误

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• 企业年金基金财产的投资范围限于具有良好流动性的金融产品是出于安全性考虑，因为在市场风险增大是便于及时退出。

  A . 正确 B . 错误

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• 考察不同风险水平基金的投资表现，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对于封闭式基金，所面临的流动性风险是（）。

  A . A.无法赎回，只能通过证券市场卖出回收资金 B . B.无法准确预知赎回基金单位净值 C . C.个别证券价格波动给基金带来的风险 D . D.基金管理人操作失误与违规操作带来的风险

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• 流动性风险在发生之前，通常会表现为各种内、外部指标／信号的明显变化，其中内部指标／信号主要包括( )。

  A . 商业银行内部有关风险水平 B . 盈利能力 C . 资产质量 D . 第三方评级

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• 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）

  A．购买力风险 B．市场风险 C．兑付风险 D．流动性风险

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• 《新规》要求基金管理人应当加强开放式基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险的管理，主要是为了防范基金公司面临的（)风险？

  A.投资 B.信息披露 C.操作 D.道德

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• 股权投资基金投资运作中面临的一般风险，包括（）等。 Ⅰ．资金损失风险 Ⅱ．流动性风险 Ⅲ．募集失败风险 Ⅳ．信用风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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