债券承销中突发事件的分类包括以下哪些？（）

相似题目

• 根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各级行客户部门在负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作中，应重点收集内容包括（）。

  A . 境内发行主体的财务状况、市场知名度以及综合实力，及其实际控制人的相关情况 B . 境内发行主体的发行审批情况 C . 发行主体的股权结构，特别是跨境股权关系的情况 D . 募集资金的使用用途，如为境外使用，则需了解用款企业与发行主体的股权关系、投注差情况、外债发生情况以及投资项目的合法合规性手续

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• 中国农业发展银行债券承销团成员应履行的义务有哪些？（）

  A . 以法人名义（或单位负责人）参与债券承销投标 B . 按时足额将债券承销款划入甲方指定的银行账户，不得由分销认购人直接向甲方划款；因情况特殊如确需由分销人直接划款时，应事先征得甲方的同意并书面通知甲方 C . 有权退出承销团，但须提前10个工作日书面通知甲方（以甲方收到书面通知之日起算） D . 严格按承销额度分销债券，不得超额分销

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• 回购业务标的资产中的债券包括但不限于以下哪些项目。（）

  A . 公司债 B . 企业债 C . 中期票据 D . 票据 E . 短期融资券

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• 农业银行债务主承销业务客户准入分类中，政府投融资平台企业属于以下哪类（）。

  A . A．优质类 B . B．优良类 C . C．准入类 D . D．具有特别准入规定

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• 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）

  A . 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 B . 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 C . 地方融资平台公司 D . 非中国证券业协会会员的担保公司 E . 成立时间未满两年的小贷公司

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• 信用社对安全突发事件的分类中，以下哪些属于Ⅲ级安全事故突发事件？（）

  A . 较大传染疾病等疫情 B . 重大抢劫、盗窃事件 C . 较大恐吓事件 D . 较大聚众蛊惑事件 E . 重大恐怖袭击事件

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• 香港人民币债券承销业务运作流程包括（）阶段。

  A . 项目营销及立项 B . 项目方案设计及组团 C . 项目承销执行 D . 资金结算及后续管理

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• 以下关于农业银行债券主承销产品功能表述错误的是（）。

  A . A．优质企业直接融资，发行利率较银行贷款低 B . B．补充企业营运资金需求，实现融资渠道多元化 C . C．必须需要担保、抵押等增信措施 D . D．促使企业信息在市场中公开披露，提升企业社会形象

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• 香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。

  A . 融资顾问 B . 承销发行 C . 入境结算 D . 后续管理

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• 债券的承销方式包括（）。

  A . 直销 B . 代销 C . 余额包销 D . 全额包销

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• 以下关于我行债券主承销业务功能表述正确的是（）。

  A . A．优质企业直接融资，发行利率较银行贷款低 B . B．补充企业营运资金需求，实现融资渠道多元化 C . C．必须需要担保、抵押等增信措施 D . D．企业信息绝对不在市场中公开披露

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• 在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

  A . 注册资本 B . 净资本 C . 总资产 D . 净资产

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• 商业银行的债券业务包括本行发行（）、代理发行、代理兑付、承销政府债券和买卖政府债券等。(三级)

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• 信用社对安全突发事件的分类中，以下哪些属于Ⅱ级安全事故突发事件？（）

  A . A.特别重大传染疾病等疫情 B . B.重大自然灾害事件 C . C.较大聚众蛊惑事件 D . D.重大传染疾病等疫情 E . E.较大恐吓事件

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• 香港人民币债券承销业务的资金结算及后续管理包括（）

  A . 总行公司与投行业务部统筹协调债券募集资金的结算事项。根据债券募集资金用途不同，主办行以及农业银行相关承销机构分别配合执行用于境外的资金结算 B . 债券募集资金以外商直接投资形式用于境内的，主办行按照中国人民银行《外商直接投资人民币结算业务管理办法》的有关要求办理 C . 债券募集资金以外商直接投资形式用于境内的，主办行按照商务部《关于跨境人民币直接投资有关问题的通知》的有关要求办理 D . 债券募集资金用于境内的，农业银行相关承销机构负责根据协助客户办理资金结算和划付，并负责按照香港特别行政区的有关规定，执行人民币债券在香港特别行政区的发售、交易、登记、托管、结算以及信息披露等事宜

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• 次级债券的承销可采用下列哪些方式（）

  A．包销 B．代销 C．自销 D．招标承销

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• 商业银行投资部门投资于（计入会计分类可供出售债券持有至到期债券或应收款项类债券）该行所主承销债券的全部金额，在债券存续期内，不应超过当只债券发行额的（）

  A．10% B．20% C．30% D．40%

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• 商业银行应当建立债券承销业务报告制度，每（）向银监会报送债券承销业务开展情况，包括各类型债券的承销量、兑付信息、包销余券处置情况以及重点关注企业的变动情况，并及时报送突发及紧急事件

  A．月 B．季度 C．半年 D．年

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• 现阶段，以下可以由我行作为承销商承做的债券品种是（）

  A．A B．金融债 C．企业债 D．公司债 E．可转债

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• 证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括（）

  A．申请书 B．具备承销条件的证明材料或陈述材料 C．副承销商对承销团成员的内核审查报告 D．市场调查与可行性报告

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• 商业银行的债券业务包括本行发行（)、代理发行、代理兑付、承销政府债券和买卖政府债券等。

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• 以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（)。Ⅰ.承销机构Ⅱ.律师Ⅲ.银行Ⅳ.提供担保的公司。

  A．A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C．C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D．D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的（）

  A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

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