香港人民币债券承销业务的资金结算及后续管理包括（）

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• 办理债券一级市场（）和债券远期交易时严格按照《中国光大银行人民币债券结算代理业务操作规程》的规定全额收取保证金或保证券，并进行资金债券的划转和结算。

  A . 赎回； B . 申购； C . 债券买断式回购； D . 债券卖断式回购

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• 承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）

  A . 严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务 B . 勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查 C . 勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查 D . 积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资

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• 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模（）的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模（）的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。

  A . 15％；85％ B . 20％；80％ C . 25％；75％ D . 30％；70％

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• 各级行客户部门在负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作中，应重点收集内容包括（）。

  A . 境内发行主体的财务状况、市场知名度以及综合实力，及其实际控制人的相关情况 B . 境内发行主体的发行审批情况 C . 发行主体的股权结构，特别是跨境股权关系的情况 D . 募集资金的使用用途，如为境外使用，则需了解用款企业与发行主体的股权关系、投注差情况、外债发生情况以及投资项目的合法合规性手续

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• 香港人民币债券承销业务原则上（）

  A . 优先邀请农业银行的承销机构 B . 不能邀请其他外部承销机构参与承销 C . 优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用 D . 外部承销机构实行名单制管理

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• 在香港人民币债券承销业务中，由境内公司提供担保到香港发行模式是指（）。

  A . 由境内非金融机构作为发行人，在香港特别行政区内发行的、以人民币计价、期限在1年以上（含1年）按约定还本付息的有价证券 B . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内母公司为境外目标子公司提供担保，同时向国家外管局递交对外担保的相关申请材料，在获得审批后在香港市场发行人民币债券 C . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，境内母公司与境外目标子公司签订保持良好状态协议的同时，由境内银行向境外银行签发备用信用证或保函进行增信，从而在香港市场发行人民币债券 D . 由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内集团与境外目标子公司签订保持良好状态协议和股权回购承诺，在香港市场发行人民币债券

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• 境内企业与境外企业以人民币结算的进出口贸易，可以通过香港、澳门地区人民币业务清算行进行人民币资金的跨境结算和清算

  A . 正确 B . 错误

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• 香港人民币债券承销业务运作流程包括（）阶段。

  A . 项目营销及立项 B . 项目方案设计及组团 C . 项目承销执行 D . 资金结算及后续管理

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• 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月及以上，2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• （）是指境内非金融机构依法在香港特别行政区或其他国家（地区）发行以人民币计价、期限在1年以上（含1年）并按约定还本付息的有价证券，银行为其提供债券承销、资金结算等服务。

  A . 境外人民币发债 B . 跨境人民币贸易融资 C . 跨境人民币结算 D . 投资境内银行间债券市场

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• （）负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作，向潜在客户推介和营销香港人民币债券承销业务。

  A . 总行客户部门 B . 一级分行客户部门 C . 二级分行客户部门 D . 各级行客户部门

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• 香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。

  A . 融资顾问 B . 承销发行 C . 入境结算 D . 后续管理

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• 香港人民币债券承销业务可邀请其他外部承销机构参与承销。外部承销机构实行名单制管理。由（）定期确定，并根据实际情况进行动态调整。

  A . 总行公司与投行业务部 B . 总行国际业务部 C . 总行金融同业部 D . 总行机构部

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• 香港人民币债券承销业务项目立项后，（）牵头组建境内服务小组。

  A . 总行公司与投行业务部 B . 一级分行公司业务部 C . 二级分行公司业务部 D . 经营行客户部门

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• 根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。

  A . 发行主体选择 B . 债券期限 C . 发行规模 D . 发行利率 E . 发行费用

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• 境外投资者因经营受让不良债权、国际开发机构发行人民币债券、合格境外机构办理人民币贷款业务和货币互换业务、A股上市公司外资股东减持股份及分红，需要开立人民币银行结算账户的，按照《人民币银行结算账户管理办法》、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》及《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》等相关规定，开立境外机构人民币（）

  A . 一般存款账户 B . 专用存款账户 C . 基本存款账户 D . 临时存款账户

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• （）是指境外中央银行或货币当局，香港、澳门地区人民币业务清算行，跨境贸易人民币结算境外参加银行，以及其他境外金融机构运用人民币投资银行间债券市场，境内银行为其提供结算、交易等金融服务。

  A . 人民币对外担保 B . 跨境人民币贸易融资 C . 跨境人民币结算 D . 投资境内银行间债券市场

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• RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 香港人民币债券承销业务的主要操作模式（）。

  A . 由境内企业直接在香港发行模式 B . 由境外公司提供担保到香港发行模式 C . 由银行提供备用信用证担保到香港发行模式 D . 由境外集团提供保持良好状态协议和股权回购承诺到香港发行模式

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• 商业银行应当建立债券承销业务报告制度，每（）向银监会报送债券承销业务开展情况，包括各类型债券的承销量、兑付信息、包销余券处置情况以及重点关注企业的变动情况，并及时报送突发及紧急事件

  A．月 B．季度 C．半年 D．年

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• 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》

  A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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• 境外机构只能在境内银行业金融机构开立境外机构人民币银行结算账户存放发行人民币债券所募集的资金及办理相关跨境人民币结算业务。（)

  是 否

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• 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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• 对公定期开户并存入业务，客户未在经办行开立人民币单位结算账户，后续从他行转入资金开立单位定期存款账户，无需提供的资料是（）

  A．特转凭证 B．入账凭证 C．徽商银行人民币单位定期存款账户信息确认书 D．全套账户资料

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