在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

相似题目

• 在广东农村信用社个人住房公积金账户开户业务的业务审核中，以下不属于TXT文件的审核要求的是（）

  A . A.对批量开户上传的TXT文件格式进行合法检测 B . B.TXT文件必须与纸质明细核对相符 C . C.将TXT电子文件按规定的格式处理 D . D.TXT文件必须加密

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• 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 按广东农村信用社国际业务对基础数据维护的规定，在账户行、代理行、对手行信息维护的交易处理中，以下不属于系统内的对手行信息维护的记录项目的是（）

  A . A.对手行币种 B . B.对手行的SWIFTC.OD.E C . C.对手行的账户行银行代码 D . D.对手行的国别

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 在账户资料的扫描和审核中下列属于非要件类资料的是（）。

  A . 企业名称预先核准通知书 B . 法人授权书 C . 法人身份证件 D . 销户申请书

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• 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下不属于经营行放款审核岗审核内容的是（）。

  A . 合同中信贷方案各要素填写情况 B . 合同中贷款使用条件落实情况 C . 批复中“合同约定内容”填写情况 D . 总行审批固定资产贷款首笔信用发放条件

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

  A . A．建立专用自营账户 B . B．將自营账户借给他人使用 C . C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D . D．帐外自营

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• 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()

  A . 正确 B . 错误

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• 以下不属于QDII基金的禁止行为的是()。

  A . 投资住房按揭支持证券 B . 购买实物商品 C . 从事证券承销业务 D . 购买房地产抵押按揭

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• 以下不属于《禁毒法》规定的禁止行为的是()。

  A . 刘某因为没有钱购买毒品而实施抢劫盗窃 B . 小寒非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或者幼苗 C . 刘涅引诱、教唆、欺骗其弟弟吸食、注射毒品 D . 王某走私、贩卖毒品

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 下列各项中，不属于稽核制度内容的是（）。

  A . 稽核工作的组织形式 B . 出纳岗位的职责和限制条件 C . 稽核工作的职责和权限 D . 审核会计凭证的方法

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• 在工程承发包过程中，承包单位的下列行为中，不属于禁止行为的是（）。

  A . A、将其承包的全部建筑工程转包给他人 B . B、将其承包的全部工程肢解后以分包的名义转包给他人 C . C、将工程分包给不具备资质条件的单位 D . D、施工总承包的，建筑工程主体结构的施工由总承包单位自行完成

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。

  A . A、建立专用自营账户 B . B、将自营账户借给他人使用 C . C、使用他人名义和非自营席位变相自营 D . D、账外自营

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下（)不属于禁止行为。A．建立专用自营账户B．将自营

  在自营账户的审核和稽核制度中，以下()不属于禁止行为。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人和非自营席位变相自营 D．账外自营

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 根据反垄断法律制度的规定，下列选项中不属于反垄断法禁止的滥用行政权力排除、限制竞争行为的是（）

  A．强制交易 B．地区封锁 C．排斥或限制外地经营者参加本地招标投标 D．维持转售价格协议

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• 以下行为不属于员工基本禁止行为的是（)。

  A．参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动 B．组织或参与涉及黄、赌、毒、黑、恐等违法活动 C．泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息 D．按规定查阅、下载、传输、使用、修改我行系统信息及客户信息

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