资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）

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• 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B . 资产管理业务先于自营业务进行交易 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 将客户资产管理业务与其他业务混合操作

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• 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营 B . 挪用集合计划资产 C . 募集资金超过计划说明书约定的规模 D . 接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。

  A . 投资经理 B . 募资经理 C . 基金经理 D . 客户经理

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

  A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B . 违规向客户承诺收益或承担损失 C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。

  A . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 B . 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 C . 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币 D . 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

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• 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

  A . 投资于其他基金 B . 从事证券信贷业务 C . 从事证券信用交易 D . 资金拆借业务

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• 公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 B . 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

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• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）

  A . A、向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B . B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C . C、使用客户资产进行不必要的证券交易 D . D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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• 基金管理公司从事特定多客户资产管理计划，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向（）个以上的特定客户募集资金。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．4

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 将资产管理业务与自营业务分开操作 C . 内幕交易或操纵市场 D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有()．

  A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划（）

  是 否

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