基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

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• 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

  A . A．净资产不低予2亿元人民币 B . B．在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产 C . C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D . D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）

  A . 向资产委托人返还管理费 B . 向客户承诺收益或承担损失 C . 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D . 通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划

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• 基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。

  A . 投资经理 B . 募资经理 C . 基金经理 D . 客户经理

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

  A . 净资产不低予2亿元人民币 B . 在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C . 经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D . 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。

  A . 股票 B . 债券 C . 证券投资基金 D . 央行票据

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。

  A . A．50％ B . B．60％ C . C．70％ D . D．80％

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• 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。

  A . 1000 B . 2000 C . 3000 D . 4000

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• 基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 5亿元

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• 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（　　）。

  A . 净资产不低于2亿元人民币 B . 经营行为规范 C . 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币 D . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

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• 公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 B . 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。

  A . 4000万元 B . 5000万元 C . 3000万元 D . 2000万元

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。

  A . 0.5 B . 0.6 C . 0.7 D . 0.8

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 5亿元

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• 开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。

  A . A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B . B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同 C . C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D . D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的．客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/e82158acca53e4ac64670c6f227d49f9.gif' />

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• 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币

  A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

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• 国内基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件有()。

  A．在近来一种年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B．净资产不低于2亿元人民币 C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D．近来1年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或被监管机构责令整治，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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