公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案
相似题目
-
下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（ ）。 I.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 II.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况 IV.按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
-
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（） Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
-
（ ）的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。
-
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
-
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保（ ）独立运作。
-
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
-
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
-
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。
-
下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
-
上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 Ⅰ．董事Ⅱ．核心技术人员 Ⅲ．监事Ⅳ．高级管理人员
-
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
-
非公开募集说法正确的是（ ）。 I.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 II.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向证监会报告 IV.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电枧台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
-
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向（ ）分配收益。
-
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。
-
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
-
专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（ ）。
-
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
-
下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
-
公开募集基金的基金管理人应当履行职责不包括（ ）。
-
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
-
监事会应当建立董事会和高级管理层及其成员履职监督记录制度，完善履职监督档案。（)
-
申请设立公开募集基金管理公司时，拟任高级管理人员，从业人员必须在（）人以上，并应当取得基金从业资格
-
非公开募集基金募集（），基金管理人应当向基金行业协会备案
-
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是（）
推荐题目
- 现在一些茶室或休闲吧开始引入宽带业务，请分析经营者这样做的原因是什么？
- 胆石症出现胆绞痛时禁用（）
- 在环境因素识别与评价管理流程中，属于二、三级单位的工作内容有（）。
- 虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
- 若土骨架孔隙中全由气体充填则为（）。
- 一对渐开线圆柱齿轮传动，两轮节圆的内公切线与过两轮啮合点所作的齿廓的公法线之间所夹的锐角称为（）
- 我国对外国籍船舶实施PSC检查依据的是（）。 Ⅰ．东京备忘录； Ⅱ．巴黎备忘录； Ⅲ．有关IMO公约。
- 连续踩刹车闸会给后面车辆带来混乱，因此只踩一次会比较安全。
- 当要求出水水质电导率＜5μS/cm、SiO<sub>2</sub>＜0.1mg/L时，离子交换处理可采用（）
- 2018年二季度，我行邮享贷客户的执行利率是？（)