下列各事项中哪项不属于《中国银监会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》（银监办〔2012〕34号）文件要求的对银行机构加大查处力度的范围（）

相似题目

• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

  A . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的 B . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的 C . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的 D . 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

  A . 案防管理体系运行情况 B . 外部检查发现问题整改情况 C . 内部检查发现问题整改情况 D . 整体案防工作情况

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• 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（）

  A . 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则 B . 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件 C . 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则 D . 指所有的法律法规、监管规章

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）

  A . 监事长 B . 合规总监 C . 行长（总经理） D . 董事长

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。

  A . 案发时主动反映、举报相关线索的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 因不可抗力造成违法违规的

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• 根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》，汽车金融公司开展以下哪项业务需要符合相应的条件，并向银监会单独申请资格（）。

  A . 衍生金融产品交易业务 B . 资产证券化业务 C . 发行金融债券 D . 从事实业投资

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

  A . 董事长为案件风险防范第一责任人 B . 行长为案防制度执行第一责任人 C . 监事长为案防制度制定第一责任人 D . 董事长为案件风险监督第一责任人

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）

  A . 责令辞职 B . 解除劳动合同 C . 开除 D . 要求赔偿经济损失

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

  A . 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 B . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 C . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 D . 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

  A . 记过 B . 留用察看 C . 警告 D . 通报批评

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（）

  A . 涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 B . 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 C . 涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 D . 涉案金额等值人民币一亿元（含）以上

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• 根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件（）

  A . 金融挤兑事件 B . 抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 C . 诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件 D . 造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害

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• 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发【2012】61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（）

  A．选项0 B．指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件 C．指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则 D．指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。（)

  是 否

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引的通知》规定，银监会各级派出机构应每年__次对农村商业银行三农金融服务效果进行评价。正确（）

  A．一 B．两 C．三 D．四

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• 根据《中国银监会 国家发展和改革委员会关于印发能效信贷指引的通知》规定，银行业金融机构应积极探索能效信贷担保方式创新，如__等方式（）

  A．应收账款质押 B．国际金融机构和国内担保公司的损失分担 C．知识产权质押 D．股权质押

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• 根据《中国银监会关于印发＜大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案＞的通知》的规定，国家要求加大对哪些领域的普惠金融支持力度（）

  A．三农 B．小微 C．扶贫 D．双创

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法》，监管评价综合评高于85分为“绿牌”（）

  是 否

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• 银监会《关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔〕号）明确，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

  A．涉案金额等值人民币500万元（含）以上的 B．性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的 C．涉案金额等值人民币800万元（含）以上的 D．性质恶劣，造成重大负面舆情，严重影响农行声誉的

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号）规定，下列做法错误的是（）

  A．商业银行销售人员对销售过程进行录音录像前，未征求客户意见 B．商业银行销售人员推介保险产品后，引导客户在网银上购买 C．商业银行销售人员销售国债产品时，同步进行录音录像 D．商业银行工作人员在自助服务终端演示操作

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• 根据《中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》规定，银行业金融机构（）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任

  A．高管层 B．各级分支机构负责人 C．监事会 D．董（理）事会

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入考核中（）

  A．营业收入 B．考勤 C．经营绩效

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