对企业实际控制人的调查内容主要包括（）。

相似题目

• 除低信用风险业务以外，对主要投资人或实际控制人为自然人的小企业客户办理信贷业务应同时追加小企业客户主要投资人或实际控制人的连带责任保证担保，对具有下列情形之一的客户可例外（）。

  A . 实缴货币资本5000万元以上的政府出资并控股的担保机构提供保证担保的 B . 我行信贷业务采用足值房地产抵押的 C . 已提供了AA+级（九级评级）及以上大中型法人客户担保，且第二还款来源经农业银行债权保障度系统测评为“充足级”及以上的 D . 按照现有拟订的措施我行信贷风险可控，信贷业务调查、审查及（审议）审批各环节均认为没有必要追加担保的

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• 为控制借款人调查中的风险，对借款申请人的调查内容应包括()。

  A . 借款申请人提供的直接划款账户是否是借款人本人所有的活期储蓄账户 B . 借款申请人家庭资产负债比率是否合理 C . 借款人主要依靠工资收入还款的，侧重分析其职务、所在公司收入的稳定性等 D . 借款申请人第一还款来源是否稳定、充足 E . 担保物是否容易变现，同区域同类型担保物价值的市场走势如何

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• 水利水电施工企业发生事故后，应该及时组织对事故进行调查，事故调查的内容主要包括有（）。 ①时间； ②经过； ③原因； ④直接经济损失； ⑤人员伤亡情况。

  A . ①②③④⑤ B . ②③④⑤ C . ①②③④ D . ①③④⑤

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• “五要素”调查法主要通过对企业法宝代表人品行（）等内容的调查来对企业进行综合评价。

  A . A.自有实有资产 B . B.工资增长额及实际发放 C . C.企业纳税及交费情况 D . D.经营及货款的归社率

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• 参展企业对展览会的市场调查与分析主要包括哪两个方面内容？

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• 有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业同样适用。

  A . 正确 B . 错误

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• 类比企业调查的内容主要包括（）。

  A . 职业卫生管理机构和人员及管理制度 B . 职业病危害防护设施及个人防护用品 C . 职业健康监护 D . 应急救援设施及预案

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• 业务尽职调查内容主要包括（ ）。 Ⅰ.业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 水利水电施工企业发生事故后，应该及时组织对事故进行调查，事故调查的内容主要包括有（）。

  A . 事故发生原因 B . 事故发生时间 C . 事故造成的直接经济损失 D . 事故造成的人员伤亡情况

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• 以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。

  A . 6个月 B . 1年 C . 2年 D . 3年

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• 为控制借款人调查中的风险，对借款申请人的调查内容应包括（）。

  A . 借款申请人提供的直接划款账户是否是借款人本人所有的活期储蓄账户 B . 借款申请人家庭资产负债比率是否合理 C . 借款申请人所提交资料的真实、合法 D . 借款申请人第一还款来源是否稳定、充足 E . 借款申请人的担保措施是否足额、有效

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• 物业管理服务模式的确定是在对项目基本情况进行深入调查分析的前提下，结合招标文件的具体要求，确定最符合物业实际情况和业主需求的管理服务重点和主要措施，包括（）等方面的内容。

  A . 物业的地段定位 B . 物业的功能定位 C . 服务范围定位 D . 服务需求定位 E . 客户定位

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• 《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》规定：煤矿企业负责人（包括一些煤矿企业的实际控制人，下同）对预防煤矿生产安全事故负主要责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于所有申请发债的平台企业，地方政府应对如何支持企业发展，从出资人和实际控制人的角度对企业的发展规划和业务定位进行说明，提出支持的措施，对于存在（）的要进行解释说明原因，提出整改措施。

  A . 投资损失 B . 拖欠 C . 占用企业资金 D . 负债情况 E . 不履行合同约定义务

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• 有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。

  A . 正确 B . 错误

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• 财务尽职调查重点关注内容包括（ ）。 Ⅰ.目标企业历史沿革调查 Ⅱ.目标企业内部控制调查 Ⅲ.目标企业财务风险调查 Ⅳ.目标企业人员情况调查

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据我国企业的实际情况，可以看到企业伦理的内容主要包括（）。

  A . 企业的形象塑造 B . 企业的道德约束 C . 企业的社会责任与义务 D . 经营管理的道德规范 E . 调节人际关系的行为准则

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• 以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

  A . 不得滥用权力 B . 不得占用期货公司的资产 C . 不得挪用客户保证金和其它资产 D . 不得损害期货公司、客户的合法权益

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• 对企业竞争状况的调查，其主要内容包括（）。

  A . A.竞争对手总体情况的调查 B . B.竞争对手竞争能力的调查 C . C.竞争对手发展新产品动向的调查 D . D.企业细分市场需求的调查 E . E.潜在竞争对手的调查

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• 《国务院关于预防煤矿安全生产事故的特别规定》规定：煤矿企业负责人﹙包括一些煤矿企业的实际控制人﹚对预防煤矿生产安全事故负主要责任。

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• 《国务院关于预防煤矿安全生产事故的特别规定》规定:煤矿企业负责人﹙包括一些煤矿企业的实际控制人﹚对预防煤矿生产安全事故负主要责任。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 收购是指取得和巩固控制权，主要涉及上市公司控股股东和实际控制人的调整，包括：通过直接持股成为上市公司控股股东;通过投资关系、协议和其他安排的间接收购方式成为上市公司实际控制人。()

  A.正确 B.错误

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• 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

  A．②③④⑤⑥ B．①②④⑤⑥ C．①②③④⑥ D．①②③④⑤⑥

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