《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》规定,对调查(评估)报告中不明确意见的信贷项目,审查人未在审查意见中提示的。对有关责任人处以()元罚款。
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是()
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违反上海银行各项业务会计审核制度规定的,有下列()行为之一但尚未造成经济损失的,由分、支行以上会计部门(含)以“限期整改通知书”责令限期改正,并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。
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经营行行长在贷后管理工作中有下列行为之一的(),根据相关规定进行积分处理、经济处罚、通报批评,情节严重的,根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》给予纪律处分,导致形成不良信贷资产的要负责清收。
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公民、法人或者其他组织违反()的行为,应当依据法律、行政法规、规章的规定给予行政处罚。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的理财计划或产品的,由银行业监督管理机构依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。( )
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银行工作人员违反现金管理条例规定,徇私舞弊、贪污受贿、玩忽职守纵容违法行为的,应当根据情节轻重,给予行政处分和经济处罚;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
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根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定,违反规定办理()等业务的,给予有关责任人员经济处罚;情节严重的,给予警告至开除处分。
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违反国家规定,干扰无线电业务,应当给予治安处罚的行为是()。
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违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定,有下列哪些行为的,给予经济处罚或其他处理;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分()
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违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向()进行检举。
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有下列违规行为之一的,给予有关责任人员经济处罚()元。(一)违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的;(二)违反规定压单、压票或者退票的;(三)提出、提入的票据未经清算员换人清点复核的。
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风险经理在贷后管理工作中有下列行为之一的(),根据相关规定进行积分处理、经济处罚、通报批评,情节严重的,根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》给予纪律处分,导致形成不良信贷资产的要负责清收。
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《中国银行分行条线业务违规问责制度》中规定:对于“关注类”问题,给予主管人员和其他责任人员处以()元的处罚。对于情节严重的或经济处罚后仍未整改的处以()元的处罚。
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根据徽商银行信用卡业务催收管理制度,发现持卡人有违法、违纪等不良行为,受到法律、行政、经济制裁或处罚的风险预警信号,应采取哪项基本处理措施()
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某单位法人代表指使会计人员王某虚构三笔经济业务,套取现金并以王某名义存入银行,属于违反会计法律制度中()的规定。
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未按规定对贷款企业实物、财务、资金进行尽职检查记录的,按照《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对有关责任人处以500-1000元罚款。
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柜员自己给自己办业务违反了《中国邮政储蓄银行基层工作人员业务行为“五十个严禁”》和银监局规定的“二十条严禁”中均“严禁柜员当班期间为个人办理业务”的规定。在会计稽核系统中下发重大差错,并录入12分的积分处罚。
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对外国(地区)企业未经登记擅自在中国设立代表机构,或者所设代表机构从事违反有关代表机构管理规定行为的,工商行政管理机关可以依照有关法规、规章,责令停止违法行为;给予罚款、吊销登记证等处罚。
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煤矿违反规定的其他违法行为,依照()和其他行政法规、规章的规定给予行政处罚。
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根据首违不罚制度的规定,法律、法规、规章规定可以给予行政处罚,行为人首次违反且情节轻微,必须在税务机关发现前主动改正,方可不予行政处罚()
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根据省联社《员工违规处理办法》,违反银行承兑汇票管理规定,有下列行为之一的,给予经济处罚,同时可给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分或解除劳动合同处理()
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对违反统计法律、法规及公司管理制度的人员有下列行为之一者,根据情节轻重给予经济处罚,()处 100 元至 200 元罚款
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依据省联社员工违反规章制度处理暂行规定,单独适用经济处罚,每人每次罚款限额是多少?
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金融犯罪是指发生在金融业务活动中,违反金融管理法律法规,危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券等管理制度,破坏金融管理秩序,情节严重,依照《刑法》应受刑罚处罚的行为,下列属于金融犯罪的是()
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