农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分，它们在风险管理方式、方法，甚至内容上基本相同或竞合。

相似题目

• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中，机制是体系中最小的构成单位。

  A . 正确 B . 错误

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• 在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）

  A . 审查型 B . 答复型 C . 提示型 D . 阐述型

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• 建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。

  A . 内部 B . 信贷 C . 风险 D . 合规

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• 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

  A . 防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 B . 实现法律风险的规范化管理 C . 全面提升法律风险管理能力 D . 强化法律风险管理文化的培育 E . 有利于提高公众认可度

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• 科学的法律风险管理制度体系是农村中小金融机构实现有效法律风险管理的基础，它的建立必须以科学的风险管理理念为指导，并不断创新管理方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

  A . 企业改制的合法合规性审查 B . 企业上市的合法合规性审查 C . 股份转让的合法合规性审查 D . 其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）是常见问题库模块的主要功能。

  A . 对应常见的法律问题，维护到常见问题库中，方便员工查找 B . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假 C . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理 D . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

  A . 机构的重大经营决策 B . 机构的重大业务活动 C . 机构的新业务 D . 其他部室提交的合同（协议） E . 其他部室提交的招标文件

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• 农村中小金融机构内部审计监督是内控机制中不可缺少的一个重要环节，法律风险管理制度在设计和修订时，也应合理体现内部审计在法律风险管理工作中的作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构开展法律风险管理能力评价活动的最终目的是为自我法律风险管理结构的优化提供方向。

  A . 正确 B . 错误

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• 正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构应将法律风险管理上升到机构战略高度，实现法律工作的（）转变.

  A . 封闭型向开放型转变 B . 参谋把关型向参与型转变 C . 事前防范型向事后救济型转变 D . 管理型向事务型转变

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

  A . 构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 B . 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 C . 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 D . 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 E . 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构在内部法律风险防控过程中，应将法律咨询和法律审查作为重大决策事前论证阶段的必要环节，确保决策事项合法有效。

  A . 正确 B . 错误

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• 结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。

  A . 持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程 B . 全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控 C . 制定法律服务提前介入制度 D . 确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率 E . 相配套地建立执行制度的制约制度

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• 农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节（）

  A . 制定（修订） B . 制度执行 C . 监控与检查 D . 问题分析与整改 E . 评估与考核

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下哪一项是授权申请模块的主要功能（）

  A . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理 B . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息，发起立案申请，进行流程审批 C . 填写授权事项发起授权申请流程，以工作流方式进行授权事项的审理与处理 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险管理文化的导向功能体现在以下哪些方面（）

  A . 对银行高级管理层的思想和行为起导向作用 B . 对银行各个层级管理者的思想和行为起导向作用 C . 对银行员工的思想和行为起导向作用 D . 对整个银行的价值取向起导向作用 E . 对整个银行的经营管理起导向作用

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• 农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式，以下（）转变是提高机构依法经营管理水平的前提。

  A . 由"配角"向"主角"转变 B . 由"战略性管理"向"辅助型管理"转变 C . 由"事前预警"向"事后补救"转变 D . 由"参与决策权"向"一般建议权"转变

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）是合同文本审查模块的主要功能。

  A . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息，发起立案申请，进行流程审批 B . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理，并限定合同打印次数，规范合同管理 C . 填写授权事项发起授权申请流程，以工作流方式进行授权事项的审理与处理 D . 对审批通过的案件进行跟踪处理，对案件的立案、审理、执行、结案过程进行详细跟踪记录

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• 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律开除；涉嫌违法犯罪的，无论涉案金额大小，一律解除劳动合同。---法律合规部（）

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