按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是（）。

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是（）。 （1）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告 （2）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告 （3）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 （4）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

  A . （1）（3） B . （2）（4） C . （1） D . （3）

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• 以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。

  A . A、法人银行账户之间单笔人民币200万元以上的款项划转 B . B、法人银行账户之间外币等值20万美元以上的款项划转 C . C、自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转 D . D、自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转

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• 金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。

  A . A、真实 B . B、连续 C . C、完整 D . D、准确

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• 金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . 与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多 C . 提前偿还贷款 D . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（以下简称一个《规定》和两个《办法》）的主要内容？

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . 个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . 个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . 个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . 金融机构内部调拨资金

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

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• 金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供真实、完整、准确的交易信息，制作什么文件？

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）？

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是（）

  A . 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告 B . 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告 C . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告 D . 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告

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• 境内（）的金融机构应当按照《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定，向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》，以下说法正确的是（）

  A . A．自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑 B . B．自然人银行账户一次大额存取现金，金融机构应当报告可疑 C . C．自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑 D . D．自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑

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• 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

  A . 客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。 B . 客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。 C . 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。 D . 发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。

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• 关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）

  A . 只适用于金融机构 B . 也适用于特定的非金融机构 C . 只适用于金融机构总部 D . 只适用于金融机构的所有分支机构

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

  A . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，但与其生产经营支付需求相符。 B . 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从关联企业的第三国汇入。 C . 自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D . 多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。

  A . A、大额和可疑人民币交易 B . B、可疑外汇交易 C . C、大额外汇交易 D . D、大额和可疑交易

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• 若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。

  A . 书面报告 B . 文件请示 C . 纠错报文 D . 现场修改

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定金融机构对符合规定条件的大额交易如未发现该交易可疑的可以不报告。以下不属于规定条件的是()

  A活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B金融机构内部调拨资金 C商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D个体工商户50万元大额现金存取

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列交易的发生额都在200万元以上，以下哪种属于大额交易报告的范围：（）

  A．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 B．国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易 C．政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付交易 D．法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

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• 金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的》，未按规定提交可疑交易报告的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。

  A．第三十一条 B．第三十条 C．第三十二条 D．第三十四条

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