（）是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统内部负责二级托管的不同销售机构之间的转托管。投资人办理系统内转托管需输入转入方销售人代码。

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• 证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证券登记结算有限责任公司是国内基金的注册登记机构，主要负责（）业务的独立机构。

  A . A.基金登记 B . B.存管 C . C.清算 D . D.交易

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• 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公募基金的托管人以（ ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 自身 D . 份额持有人

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• 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

  A . 基金银行存款账户 B . 结算备付金账户 C . 交易所证券账户 D . 全国银行间市场债券托管账户

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• 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券 账户开户业务的（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。

  A . 正确 B . 错误

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• 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （）

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• LOF份额场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证券登记结算公司要求以（）名义开立结算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。

  A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金 D. 托管人和基金联名

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• ()是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

  A．逐笔清算模式 B．货银对付模式 C．第三方存管模式 D．托管人结算模式

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• 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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