公开间接发行是指股份有限公司不公开对外发行股票，只向少数特定对象直接发行，无需经中介机构承销。

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。

  A . 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B . 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 D . 发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形

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• 股份有限公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要有（）。

  A . 发行股票的文件 B . 发行新股的文件 C . 年度报告 D . 公司收购报告

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• 关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

  A . Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 股份有限公司申请股票上市的条件有（　　）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。

  A . 证券投资基金管理公司和证券公司 B . 金融租赁公司和商业银行 C . 财务公司和保险机构投资者 D . 信托投资公司和合格境外机构投资者

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• 与公开间接发行股票方式相比，不公开直接发行股票方式（　）。

  A . 发行范围广 B . 有助于提高发行公司知名度和扩大影响力 C . 发行成本低 D . 手续繁杂

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• 上市公司公开发行新股包括（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向不特定对象公开募集股份 Ⅲ．向特定对象发行股票 Ⅳ．向原股东公开募集股份

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ .Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 我国股份公司向社会公开发行股票募集资金，发行股票的价格可以按（）发行。

  A . 折价 B . 面值 C . 无面值 D . 溢价

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• 某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有()

  A . 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B . 提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C . 提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D . 提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

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• 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）。

  A . 30％；4亿；10％ B . 25％；4亿；10％ C . 25％；5亿；10％ D . 25％；4亿；20％

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• 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

  A、20% B、25% C、30% D、35%

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• 根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（）。

  A . A．股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元 B . B．股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元 C . C．股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元 D . D．股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元

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• 与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式( )。

  A . 发行条件低 B . 发行范围小 C . 发行成本高 D . 股票变现性差

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• 上市公司公开发行新股包括（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向不特定对象公开募集股份 Ⅲ．向特定对象发行股票 Ⅳ．向原股东公开募集股份

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上。

  A . 30%；4亿；10% B . 25%；4亿；10% C . 25%；5亿；10% D . 25%；4亿；20%

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• 以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 有限责任公司与股份有限公司的区别之一是，前者不能向社会公开募集股份，后者可以通过对外发行股票，向社会募集资金。

  A . 正确 B . 错误

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• 2设立发行是指原私人持股公司改组为公众股份公司时，公司首次公开发行股票。

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• 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％

  A．①②③ B．①②④ C．①④ D．②④

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• 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。（）

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• 新设立的股份公司向社会公开发行股票时，向社会公开发行的部分不少于公司拟发行股本总额的（)。

  A．20% B．25% C．30% D．35%

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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