证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（）

取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A . A．未被机构聘用 B . B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C . C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D . D．最近3年未受过刑事处罚

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申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

A . 15 B . 20 C . 30 D . 60

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

A . 证券业协会 B . 证监会 C . 证券交易所 D . 发改委

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申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

A . 15 B . 20 C . 30 D . 60

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证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。

A . 弄虚作假 B . 徇私舞弊 C . 故意刁难当事人 D . 不按规定履行报告义务的

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取得证券业从业资格的人员，如果属（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A . 未被机构聘用 B . 存在我国《证券法》第132条规定的情形 C . 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D . 5年前曾受过轻微的刑事处罚

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机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

A . 正确 B . 错误

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下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A . 3万元以下 B . 1万元以上3万元以下 C . 1万元以上5万元以下 D . 5万元以下

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（　　）。

A . 由证监会责令改正 B . 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分 C . 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D . 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）

A . 正确 B . 错误

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取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　　）罚款。