取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

相似题目

• 取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A . A．未被机构聘用 B . B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C . C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D . D．最近3年未受过刑事处罚

  查看最佳答案

• 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 5名 B . 8名 C . 10名 D . 15名

  查看最佳答案

• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

  A . 已被本机构聘用 B . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员分为（）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

  A . 机构 B . 证券交易所 C . 证券业协会 D . 证监会

  查看最佳答案

• 要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  A . A.2、3、4 B . B.1、2、4 C . C.1、2、3 D . D.1、3、4

  查看最佳答案

• 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

  A . 执业注册 B . 后续培训 C . 执业月检 D . 执业年检

  查看最佳答案

• 取得证券业从业资格的人员，如果属（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A . 未被机构聘用 B . 存在我国《证券法》第132条规定的情形 C . 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D . 5年前曾受过轻微的刑事处罚

  查看最佳答案

• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ.

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．25

  查看最佳答案

• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

  查看最佳答案

• 证券业从业人员应具备的基本要求有（ ）。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应的从业资格 Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训、维持专业胜任能力

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券业从业人员应具备的基本要求有（　　）。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

  查看最佳答案

• 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请执业证书，需要符合的条件包含（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（)名取得证券或者期货咨询从业

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。 A.10 B.5 C.3 D.1

  查看最佳答案

• 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。

  A．揭示投资风险、后续职业培训 B．保证最低收益、后续职业培训 C．承诺保本、监督

  查看最佳答案

• 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（)。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

  A．A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B．B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C．C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D．D.Ⅰ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）

  A．甲公司还需增资至少50万元人民币 B．甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

  查看最佳答案