证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

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• 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 5名 B . 8名 C . 10名 D . 15名

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• 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 10

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅳ

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

  A . ，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（　　）。

  A . 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B . 银行开具的信用证明 C . 硕士学位证 D . 个人简历

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• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。 Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ.高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ.

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 I.身份证 II.学历证件 III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 IV.所在单位开具的以往行为说明材料

  A . I、II、III、IV B . III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（　　）。

  A . 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B . 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历 C . 具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．25

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• 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  A . 1家 B . 3家 C . 5家 D . 10家

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

  A . 具有中华人民共和国国籍 B . 具有大学本科以上学历 C . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D . 两年以上的业务经历

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

  A . 3 B . 4 C . 2 D . 1

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• 同时从事证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.学历证书 Ⅱ.身份证 Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ()

  A．正确 B．错误

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• 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()

  A．正确 B．错误

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（)名取得证券或者期货咨询从业

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。 A.10 B.5 C.3 D.1

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• 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）

  A．甲公司还需增资至少50万元人民币 B．甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

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• 期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人

  A．1 B．2 C．3 D．5

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