如果一家公司发行股票，意味着它（）

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• 甲公司是一家股份有限公司，甲公司的控股股东是乙公司。如果甲公司申请首次公开发行股票并上市，下列情形不符合规定的有()。

  A . 甲公司的董事张某在乙公司担任董事 B . 甲公司的副总经理在乙公司担任副总经理 C . 甲公司的董事会秘书在乙公司担任监事 D . 甲公司的财务负责人在乙公司担任财务负责人

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• 如果一个企业年金基金由多个投资管理人管理，它持有一家上市公司发行的股票的市值可能会超过基金财产总值的10%。

  A . 正确 B . 错误

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• 淮安盐化工股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定（）

  A . 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金 B . 现公司股票的市场价格为5元，可在高于票面金额低于5元之间定价，投资者易于接受 C . 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜 D . 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

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• 一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的5%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。

  A . 正确 B . 错误

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• 一家上市公司发行股票5000万股，股票市价是10元，债务的账面价值为6000万元，账面的市值为7000万元，权益资本的账面价值是45000万元。该公司的资本是（）万元。

  A . A.50000 B . 52000 C . 57000 D . 51000

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• 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定？（）

  A . 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金 B . 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受 C . 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜 D . 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

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• 1984年，（）公司成为我国第一家向公众公开发行股票的股份公司。

  A . 上海真空电子 B . 上海飞乐音响 C . 轮船招商局 D . 上海众业公所

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• 某建筑股份有限公司（以下简称建筑公司）是一家上市公司，股本总额50000万元。为增加资本，拟向社会公众公开发行股票1000万股，总额25000万元。后建筑公司因扩大生产规模需要，决定发行公司债券32000万元。该建筑公司在发行股票和债券时，应遵守哪一法律规定的发行条件？

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• 证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。

  A . 证券公司不得以该种股票质押 B . 可以质押 C . 向监管部门登记备案后可以质押 D . 贷款人要求不同，结果不同

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• 如果一个企业年金基金由多个投资管理人管理，它持有一家上市公司发行的股票可能会超过5%。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 一家上市公司发行股票5000万股，股票市价是10元，债务的账面价值为6000万元，账面的市值为7000万元，权益资本的账面价值是45000万元。该公司的市值是（）万元。

  A . A.50000 B . 52000 C . 57000 D . 51000

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• 如果一家公司发行股票，意味着它（）。

  A . 在向公众借款； B . 引入了新的合伙人，这个合伙人会拥有公司一部分资产和收益； C . 买入了外国货币； D . 承诺在一个特定的时间段中对证券持有人进行定期支付。

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• 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列哪些意见符合法律规定？（）

  A . 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金 B . 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受 C . 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜 D . 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

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• 证券公司持有一家上市公司已发行股份的（）以上的，该证券公司不得以该种股票质押。

  A . 5% B . 6% C . 7% D . 8%

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• 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定？ （ ）

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• 一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。（)

  是 否

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• 一家股份有限公司需要大量长期资金，该公司可以发行（）。 A、商业票据 B、股票 C、短期融资券 D、银行承兑汇票

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• 对于上市公司而言，有分红的企业才能发行新的股票。可是，如果一个企业有分红，那它就不需要融资。如果它需要融资，就没有办法分红。如果以上陈述为真，以下哪项陈述不可能假？()

  A．一个上市公司不需要融资，或者不是有分红的企业。 B．一个上市公司需要融资，或者是没有分红的企业。 C．一个上市公司不需要发行新股票，或者不是有分红的企业。 D．一个上市公司融资的唯一渠道是发行新股票。

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• 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪

  A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节 D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

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• 对于上市公司而言，有分红的企业才能发行新的股票。可是。如果一个企业有分红，那它就不需要融资。如果它需要融资，就没有办法分红。 如果以上陈述为真，以下哪项陈述不可能假？

  A．一个上市公司不需要融资，或者不是有分红的企业 B．一个上市公司需要融资，或者是没有分红的企业 C．一个上市公司不需要发行股票，或者不是有分红的企业 D．一个上市公司融资的唯一渠道是发行新股票

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• 29、公司型基金又称“共同基金”，指基金本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。（）

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