上市推荐人

相似题目

• 根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。

  A . 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力 B . 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为 C . 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷 D . 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

  查看最佳答案

• 上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

  A . A、上市保荐书 B . B、保荐协议 C . C、上市报告书 D . D、申请上市的董事会和股东大会决议

  查看最佳答案

• 上市推荐人 

  查看最佳答案

• 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间，必须聘用保荐人。

  A . 1年 B . 2年 C . 3年 D . 5年

  查看最佳答案

• 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（　　）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

  A . A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B . B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C . C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D . D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

  查看最佳答案

• 终端卡位是新品上市之际，形成客户经理助理推荐、电访员、送货员协同推荐的格局。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有（　　）。 Ⅰ．推荐发行 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．推荐上市 Ⅳ．持续督导

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

  A . A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书 B . B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核 C . C、由中国证监会进行的受理文件、初审 D . D、发行审校委员会审核、核准发行

  查看最佳答案

• 保荐机构应当尽职推荐发行人发行上市。（）

  查看最佳答案

• 证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（）

  查看最佳答案

• 发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4899001-4902000/da3eb83c767294a15056281926cff1f3.gif' />

  查看最佳答案

• 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1—2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（）条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/e33440962dbf14af7a5b5bebeeb9211b.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  A．5% B．7% C．10% D．15%

  查看最佳答案

• 上市推荐人应当符合下列（）条件。

  A．具有交易所会员资格 B．具备股票主承销商资格 C．最近3年内无重大违法、违规行为 D．主要业务人员熟悉交易所章程

  查看最佳答案

• 企业债券发行人向交易所申请上市的上市推荐人应当符合()的条件。

  A．具有交易所会员资格 B．具备股票主承销商资格,且信誉良好 C．最近1年内无重大违法、违规行为 D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

  查看最佳答案

• 所谓保荐人制度，就是由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露体系，并承担风险责任的制度。保荐人对拟发行公司负有( )推荐责任。

  A．完全 B．大部分 C．小部分 D．阶段性

  查看最佳答案

• 保荐机构（保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人

  保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/12bbc5568d1ab943dfca9a699d3a0739.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括（）

  A．上市保荐书 B．保荐协议 C．保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 D．保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书

  查看最佳答案

• 上市公司申请发行新股，需由（）负责向中国证监会推荐

  A．保荐人 B．省级人民政府 C．会计师事务所 D．律师事务所

  查看最佳答案