证券资信评估

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• 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

  A . A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人 B . B．净资产不少于200万元 C . C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 D . D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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• 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

  A . 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B . 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C . 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D . 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

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• 在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券估值是指对证券（）的评估。

  A . 价格 B . 价值 C . 收益 D . 风险

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• 对上市有价证券评估时，一般可按评估基准日的相关有价证券的（）计算评估值。

  A、最高价 B、最低价 C、中间价 D、收盘价

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。

  A . 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 B . 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人 C . 净资产不少于500万元 D . 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)

  A . 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C . 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 设立证券评估资格的资产评估机构应具备的条件有（）。

  A . 依法设立并取得资产评估资格2年以上 B . 30名以上注册资产评估师 C . 最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元 D . 净资产不少于200万元 E . 半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

  A . 600 B . 500 C . 400 D . 300

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 I.证券公司中业务部门的管理人员 II.基金管理公司从事基金销售的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

  A . 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B . 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年 C . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D . 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券资信评估机构

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• 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备()。

  A . 金融知识 B . 证券专业知识 C . 从事证券业务2年以上的经验 D . 从事证券业务3年以上的经验

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• 证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

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• 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。

  A.1 B.2 C.3 D.4

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• 2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/76c9270c955c869ee8e5d9b9dde0885e.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。()

  A．正确 B．错误

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• 证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 涉及上市公司资产评估事项时，委托的资产评估机构必须具有证券业务评估资格。（)

  是 否

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