资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

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• 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

  A . 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年 B . 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C . 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞 D . 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

  A . A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人 B . B．净资产不少于200万元 C . C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 D . D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件（ ）。 I.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上 II.具有不少于30名注册资产评估师 III.净资产不少于1000万人民币 IV.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（　　）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（　　）人。

  A . 10；5 B . 20；10 C . 30；10 D . 30；20

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。

  A . 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 B . 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人 C . 净资产不少于500万元 D . 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)

  A . 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C . 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）。

  A . 10名；5人 B . 20名；10人 C . 30名；10人 D . 30名；20人

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• 设立证券评估资格的资产评估机构应具备的条件有（）。

  A . 依法设立并取得资产评估资格2年以上 B . 30名以上注册资产评估师 C . 最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元 D . 净资产不少于200万元 E . 半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

  A . 600 B . 500 C . 400 D . 300

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 资产评估机构申请证券评估资格的，其最近3年评估业务收入合计不少于（）万元，且每年不少于（）万元。

  A . 3000；600 B . 1000；100 C . 2000；500 D . 1500；300

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• 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

  A . 10；5 B . 20；10 C . 30；10 D . 30；20

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• 有（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 资产评估机构需要建立（）和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

  A . 质量控制制度 B . 资质控制制度 C . 风险控制制度 D . 信息保密制度

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• 2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/76c9270c955c869ee8e5d9b9dde0885e.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。()

  A．正确 B．错误

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 上市公司发行新股，公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、自信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/3dd5ccb933309565a9b62d707fcec83c.gif' />

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• 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求()。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一般销售能力 Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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