资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）。

相似题目

• 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

  A . A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人 B . B．净资产不少于200万元 C . C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 D . D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件（ ）。 I.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上 II.具有不少于30名注册资产评估师 III.净资产不少于1000万人民币 IV.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（　　）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（　　）人。

  A . 10；5 B . 20；10 C . 30；10 D . 30；20

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• 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（　　）。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

  A . 1000 B . 2000 C . 3000 D . 5000

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A . 500 B . 1000 C . 2000 D . 3000

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。

  A . 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 B . 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人 C . 净资产不少于500万元 D . 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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• 如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)

  A . 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C . 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

  A . 600 B . 500 C . 400 D . 300

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 资产评估机构申请证券评估资格的，其最近3年评估业务收入合计不少于（）万元，且每年不少于（）万元。

  A . 3000；600 B . 1000；100 C . 2000；500 D . 1500；300

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• 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

  A . 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B . 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年 C . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D . 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。

  A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。

  A . 200万元 B . 300万元 C . 400万元 D . 500万元

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• 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

  A . 10；5 B . 20；10 C . 30；10 D . 30；20

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• 资产评估机构需要建立（）和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

  A . 质量控制制度 B . 资质控制制度 C . 风险控制制度 D . 信息保密制度

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• 根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。()

  A．正确 B．错误

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，必须具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）元。

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于（）

  A.1000 B.2 000 C.3500 D.5 000

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• 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求()。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一般销售能力 Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人

  A．1 B．2 C．3 D．5

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