信用卡风险事项报告范围包括（）。

相似题目

• 一般风险事件报告范围包括（）。

  A . 发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的。 B . 业务人员违反农业银行相关规章制度，违规操作，形成信用卡风险金额不满10万元的。 C . 因管理不善、系统漏洞等原因，导致客户资料遗失或信息泄露，涉及信用卡客户数不满10户的。 D . 有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件。

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• 发生紧急预警事项，地区信用风险管理部应以（）的方式，及时报告总行信用风险管理部授信审批中心。

  A . 电话报告 B . 书面报告 C . 电话报告和书面报告同时进行 D . 当面汇报

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• 分行按季度向上级行报送一般风险事件报告，一级分行信用卡中心应于每季度末（）个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险事项报告。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 农村信用社发放、提供信用以及承担信用风险而形成的信贷资产均纳入风险分类的范围，具体包括（）。

  A . 表内信贷资产 B . 表外信贷资产 C . 贷款 D . 贴现

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• 目前我国商业银行经济资本的计量范围一般包括信用风险、市场风险、操作风险和合规风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列不属于信用卡风险案件报告范围的有（）。

  A . 与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件。 B . 发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到20户（含）以上的。 C . 发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数达到10户（含）以上的 D . 有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件

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• 根据总行风险报告制度办法，以下属于风险监测报告事项范围的是（）等方面已经出现或者可能出现的不利变化。

  A . 宏观经济风险 B . 政策风险 C . 法律风险 D . 信息系统风险 E . 客户群风险

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• 在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。重大事项包括（）。

  A . 客户盈利发生变动 B . 外部政策变动 C . 客户组织结构、股权或主要领导人发生变动 D . 客户的担保超过所设定的担保警戒线

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• 在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？

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• 商业银行定期披露的信息应包括财务会计报告、风险管理信息、公司治理信息、年度重大事项等。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据总行风险报告制度办法，风险事项报告包括（）。

  A . 风险分析报告 B . 风险监测报告 C . 风险事件报告 D . 风险检查报告 E . E风险管理报告

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• 信用卡风险分析报告范围主要包括（）。

  A . 报告期业务风险整体情况 B . 核心风险指标变化情况 C . 面临的主要风险 D . 风险发展趋势及对策建议

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• 信用卡重大风险事件报告范围包括（）。

  A . 省级（含）以上报纸、杂志、电视或网络媒体（指各大门户网站、金融专业网站等）刊载的涉及信用卡业务的负面信息 B . 发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到5户（含）以上，但不满20户的 C . 发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数达到10户（含）以上的 D . 有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件

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• 风险案件报告范围包括（）。

  A . 与信用卡业务有关联的农业银行内部人员贪污、受贿、挪用、违法发放贷款等违法违纪类案件 B . 业务人员违规操作，但尚未形成一定风险事实的 C . 与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件 D . 发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到20户（含）以上的

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• 分行按季度向上级行报送风险事项报告，一级分行信用卡中心应于每季度末（）个工作日内向总行信用卡中心汇总报送风险事项报告。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 农村合作金融机构重大事项报告的范围包括（）

  A . 联社（合行）本部重大突发性事件 B . 联社（合行）各级营业机构重大突发性事件 C . 高级管理人员重大事件 D . 突发性事件

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• 《内蒙古农村信用社重要信息系统突发事件应急管理规范》中规定，自治区联社风险管理部门每季度开展一次对信息科技突发事件应急响应工作的全面评估和审计活动。评估范围包括应急响应的有效性、投入资源的充分性、突发事件报告的及时性等，确保应急响应持续有效。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《湖北省农村信用社2015年风险管理计划》的要求，完善信用风险报告机制，应按照《2014年标杆银行建设操作指南》中标准化的信用风险报告模板开展信用风险报告，该模板主要包括（）。

  A . 建立行业风险报告机制 B . 分析当前信用状况 C . 分析当前主要信用风险 D . 提出对策建议

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• 业务系统非正常原因中断连续达到（）小时（含）以上或出现账务异常，业务无法正常开展，严重影响信用卡业务正常开展的，属于重大风险事件报告范围。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 农业银行现行的经济资本计量方案涵盖范围包括信用风险、市场风险和操作风险，包括境内、外分行，但不包括内设部门等。

  A . 正确 B . 错误

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• 信用评级报告的主要事项包括（）。 Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义 Ⅱ提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异 Ⅲ评级报告揭示的主要风险 Ⅳ跟踪评级的有关安排 Ⅴ投资价值说明

  A . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《河北省农村信用社反洗钱报告制度》，重大事项书面文件的主要内容应包括（)。

  A．机构名称 B．事发地点、时间 C．事件详情 D．处置措施

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• 公司董事长、总经理、财务负责人、精算负责人，投资负责人、首席风险言和合规负责人需要在偿付能力季度报告上签字，以上人员仅需对其各自职高范围内的报告事项负直接责任。（)

  是 否

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• 风险报告当以（）的形式出具综合性风险分析报告；对于本部门管理范围内发生（或潜在）的重大风险事项，须在第一时间出具专题性风险分析报告

  A．月报 B．季报 C．半年报 D．年报

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