证券公司的内部控制目标包括（　　）。

相似题目

• 证券公司内部控制的目标有（）。

  A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B . 防范经营风险和道德风险 C . 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D . 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

  A . A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 下列关于公司治理的说法，正确的是（）。 ①公司治理问题是伴随着委托代理问题的出现而产生的。 ②公司治理存在两类机制，一类是外部治理机制，另一类是内部治理机制。 ③有效的公司治理标准包括：问责原则、效率原则、透明度原则。 ④公司治理目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

  A . 促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B . 促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平 C . 促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D . 促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

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• 寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括（）。 ①行为合规性目标； ②资产安全性目标； ③信息真实性目标； ④经营有效性目标。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①②③④ D . ①③④

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• 甲机电工程公司于2009年9月5日承建A化工厂的机械设备安装工程。要保证设备安装质量和保证工艺生产线达到安全运行，首先要进行机电工程测量，工程测量包括控制网测量和施工过程控制测量两部分内容。它们之间的相互关系是：控制网测量是工程施工的先导，施工过程控制测量是施工进行过程的眼睛，两者的目标，都是为了保证工程质量下列选项中，平面控制网建立的测量方法中不包括()。

  A . A.三角测量法 B . 导线测量法 C . 三边测量法 D . 水准仪测量法

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• 基金公司内部控制的目标不包括（）。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 C . 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 实现利润最大化

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• 影响人身保险产品设计方案的公司内部环境因素包括（）：①公司战略；②消费者自主消费因素；③客户服务能力；④消费者的经济承受能力；⑤公司的利润目标。

  A . ①③⑤ B . ①②④ C . ②③④ D . ③④⑤

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• 核保是承保业务中的核心业务，是保险公司控制风险、提高保险资产质量最为关键的一个步骤，核保的目标包括（）。 ①维持公平合理的经营原则； ②增强市场竞争力； ③扩大业务数量和规模； ④提高公司获利能力。

  A . ①②③④ B . ①③④ C . ①②④ D . ②③④

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• 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 确保股东获得投资收益

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• ()是为了实现公司财务目标和客户目标，公司要不断改进内部管理，使之能满足财务和客户目标的需求。

  A . 财务目标 B . 客户目标 C . 内部管理目标 D . 学习和创新目标

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• 《山东能源集团有限公司关于加强2017年安全生产工作的决定》中安全工作目标包括：新增职业病发病率控制在（），力争为0。

  A . 0.3‰ B . 0.4‰ C . 0.2‰ D . 0.1&permil

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• 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

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• （）是指并购公司购买目标公司的全部股份，获得目标公司的控制权的产权交易行为。

  A . 企业兼并 B . 企业收购 C . 企业划转 D . 企业并购

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• 国际市场营销控制的内容中，（）主要是控制人员的推销目标、广告目标及其他促销形式的目标，以确保各分公司的业务遵循公司统一的国际营销目标。

  A . 销售额控制 B . 人员控制 C . 利润控制 D . 促销控制

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• （）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。

  A . 控制目标 B . 控制环境 C . 控制活动 D . 控制过程

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（)。

  A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 此题为多项选择题。

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• 下列选项中,不属于公司内控手册中内部控制目标的是（)。

  A．合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 B．持续经营能力 C．提高经营效率和效果 D．促进企业实现发展战略

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• 松下公司设计出5种不同的彩色摄像机,简单型的摄像机只有6磅,复杂型的有12.3磅,包括自动聚焦、明暗控制、移动目标镜头等。此时松下公司应该采用（）

  A．系列定价策略 B．习惯定价策略 C．差别定价策略 D．撇脂定价策略

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• 寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括()：①行为合规性目标;②资产安全性目标;③信息真实性目标;④经营有效性目标。

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．①③④

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• 内部审计和公司治理的目标都包括股东价值最大化。

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• 某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）

  A．合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时 B．鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度 C．制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 D．督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

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• 不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）

  A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保股东获得投资收益

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