证券公司内部控制的目标有（）。

相似题目

• 购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

  A . A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

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• 高质量似乎是你的公司的信条。首先公司获得了ISO 9000质量体系认证。现在公司的首席执行官想赢得MALCOLM BALDRIGE奖。每个项目都有一个与组织的目标和任务一致的质量说明。对于每个项目都需要进行内部和外部的质量保证，以：（）。

  A . A、保证项目满足有关的质量标准 B . B、监控特定的项目成果，以确定他们是否符合相关质量标准 C . C、找到消除造成不良后果的因素的方法 D . D、通过质量检查以排除项目流程的错误

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• 收购是指A公司通过购买目标公司的（），达到对B公司的控制。

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• 证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

  A . 促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B . 促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平 C . 促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D . 促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

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• 寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括（）。 ①行为合规性目标； ②资产安全性目标； ③信息真实性目标； ④经营有效性目标。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①②③④ D . ①③④

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• 基金公司内部控制的目标不包括（）。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 C . 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 实现利润最大化

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• 证券公司的内部控制目标包括（　　）。

  A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B . 防范经营风险和道德风险 C . 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D . 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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• 乙公司是一家集科、工、贸于一体的综合性国有工程承包与设备成套公司。长期以来，公司存在着信息孤岛、信息披露不及时、集团监管乏力等方面的诸多问题。为实现整个集团企业效益目标，事中事后的及时控制与调整，该公司可以采用的管理方式有()

  A . A、零基预算 B . B、增量预算 C . C、活动预算 D . D、责任预算

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• 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 确保股东获得投资收益

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• 鸿兴建设公司承揽了一座桥梁工程，其项目经理为实现质量、进度、成本和安全目标，组织项目部成员制定了相应的控制措施，其措施类型有（）。

  A . 管理措施 B . 技术措施 C . 组织措施 D . 经济措施 E . 结构措施

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• ()是为了实现公司财务目标和客户目标，公司要不断改进内部管理，使之能满足财务和客户目标的需求。

  A . 财务目标 B . 客户目标 C . 内部管理目标 D . 学习和创新目标

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• 根据COSO委员会对内部控制的定义，公司的董事会、管理层及其他人士应提供合理保证以确保实现的目标有()

  A . 运营的效益和效率 B . 财务报告的可靠性 C . 保证记录和收入符合相关授权 D . 遵守适用的法律法规

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• 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

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• 要保证保险公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占，这是保险公司内部控制目标中的（）

  A . 行为合规性目标 B . 战略保障性目标 C . 信息真实性目标 D . 经营有效性目标

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• （）是指并购公司购买目标公司的全部股份，获得目标公司的控制权的产权交易行为。

  A . 企业兼并 B . 企业收购 C . 企业划转 D . 企业并购

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• 国际市场营销控制的内容中，（）主要是控制人员的推销目标、广告目标及其他促销形式的目标，以确保各分公司的业务遵循公司统一的国际营销目标。

  A . 销售额控制 B . 人员控制 C . 利润控制 D . 促销控制

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• （）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。

  A . 控制目标 B . 控制环境 C . 控制活动 D . 控制过程

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（)。

  A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 此题为多项选择题。

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• 下列选项中,不属于公司内控手册中内部控制目标的是（)。

  A．合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 B．持续经营能力 C．提高经营效率和效果 D．促进企业实现发展战略

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• 寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括()：①行为合规性目标;②资产安全性目标;③信息真实性目标;④经营有效性目标。

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．①③④

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• 某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）

  A．合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时 B．鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度 C．制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 D．督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险

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• 不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）

  A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保股东获得投资收益

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• 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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